太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金
托管協(xié)議
基金管理人：太平基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)民生銀行股份有限公司
二〇二五年九月
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人............................................................................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則....................................................................4
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查....................................................5
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................................................12
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管..................................................................................................13
七、交易及清算交收安排..........................................................................................20
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算..........................................................................25
九、基金收益分配......................................................................................................30
十一、基金費(fèi)用..........................................................................................................34
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管..........................................................................36
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存..............................................................................37
十四、基金管理人和基金托管人的更換..................................................................38
十五、禁止行為..........................................................................................................41
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..................................................43
十七、違約責(zé)任..........................................................................................................45
十八、爭(zhēng)議解決方式..................................................................................................46
十九、托管協(xié)議的效力..............................................................................................47
二十、其他事項(xiàng)..........................................................................................................48
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
1
鑒于太平基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募
集發(fā)行太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金；
鑒于中國(guó)民生銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)
的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于太平基金管理有限公司擬擔(dān)任太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金的基金管理人，
中國(guó)民生銀行股份有限公司擬擔(dān)任太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金的基金托管人；
為明確太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義
務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合
同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金
合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
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一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱(chēng)：太平基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)邯鄲路 135 號(hào) 5 幢 101 室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 488 號(hào)太平金融大廈 7 樓
郵政編碼：200120
法定代表人：劉冬
成立時(shí)間： 2013 年 1 月 23 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)許可[2012]1719 號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）
注冊(cè)資本： 65000.0000 萬(wàn)元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷(xiāo)售；特定客戶(hù)資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理以及中國(guó)證
監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱(chēng)：中國(guó)民生銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 2 號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 2 號(hào)
郵政編碼：100031
法定代表人：高迎欣
成立日期：1996 年 2 月 7 日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2004]101 號(hào)
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：43,782,418,502 元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)、發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)
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賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事結(jié)匯、售匯
業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服
務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；證券投
資基金銷(xiāo)售、證券投資基金托管。（市場(chǎng)主體依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)
活動(dòng)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)、證券投資基金銷(xiāo)售、證券投資基金托管以及依法須經(jīng)
批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得從事國(guó)家和本
市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類(lèi)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”)、
《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、
《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、
《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 7 號(hào)〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公
開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)
定》”）等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，
基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用
相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行
監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為：現(xiàn)金，期限在一年以?xún)?nèi)（含一年）的銀行存款、債券
回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單，剩余期限在 397 天以?xún)?nèi)（含 397 天）的債券、
資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人
民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金為貨幣市場(chǎng)基金，投資組合比例為：
1、組合限制
本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）信用等級(jí)在 AA+ 級(jí)以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（4）以定期存款為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除
外；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制后，本基金不受上述規(guī)定的限制。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融
資、融券比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資組合的平均剩余期限不超過(guò) 120 天，平均剩余存續(xù)期不得
超過(guò) 240 天。
（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%；
本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不
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超過(guò)該證券的 10％。
（3）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作
為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò) 10%，國(guó)債、
中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外。
（4）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù) 3 個(gè)交易日累計(jì)贖回 20%以上或者連續(xù) 5 個(gè)交
易日累計(jì)贖回 30%以上情形外，債券正回購(gòu)的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不
得超過(guò) 20%。
（5）本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為 1 年，債券回購(gòu)
到期后不得展期。
（6）本基金投資于有固定期限的銀行存款（不包括本基金投資于有存款期
限，但根據(jù)協(xié)議可以提前支取的銀行存款）的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
30%；投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，合計(jì)
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%；投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的
銀行存款、同業(yè)存單，合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 5%。
（7）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例
合計(jì)不得低于 5%；
（8）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期
的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于 10%；
（9）到期日在 10 個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資產(chǎn)
投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò) 30%；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）
資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10％；本基金投資于同
一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10％；本
基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超
過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10％；
（11）本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)
信用評(píng)級(jí)；本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 AAA 以上（含 AAA）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
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級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出。
（12）本基金的基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（13）在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
40%；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的 10%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投
資；
（15）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款
及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的 10%；
（16）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于 AAA 的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金
資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò) 10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計(jì)不得超過(guò) 2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、
銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
定的其他品種；
（17）本基金根據(jù)份額持有人集中度對(duì)本基金的投資組合實(shí)施調(diào)整，遵守以
下要求：
①當(dāng)本基金前 10 名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的 50%時(shí)，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò) 60 天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò) 120
天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及 5 個(gè)交易日
內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于 30%；
②當(dāng)本基金前 10 名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的 20%時(shí)，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò) 90 天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò) 180
天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及 5 個(gè)交易日
內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于 20%；
（18）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（19）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
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如果法律法規(guī)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，在履行適當(dāng)程序后本基金
投資不再受相關(guān)限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開(kāi)始。
除上述第（7）、（11）、（14）、（18）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動(dòng)、基金份額持有人贖回等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)
議第十五條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^(guò)事后監(jiān)督方式對(duì)
基金管理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，
按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管
人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市
場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格
按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金
管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。基金管理人可
以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已
與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基
金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式
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的，應(yīng)及時(shí)向基金托管人說(shuō)明理由，協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管
理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)
相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間
債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)
有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金
管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
(五)基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評(píng)估中期票據(jù)投
資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)?；鸸芾?br/>人根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定，制定了經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)的基金投資中期
票據(jù)相關(guān)制度(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《制度》”)，以規(guī)范對(duì)中期票據(jù)的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)
控制?；鸸芾砣恕吨贫取返膬?nèi)容與本協(xié)議不一致的，以本協(xié)議的約定為準(zhǔn)。首
次投資中期票據(jù)之前，基金管理人應(yīng)與基金托管人就中期票據(jù)的投資簽署風(fēng)險(xiǎn)控
制補(bǔ)充協(xié)議。
1.基金投資中期票據(jù)應(yīng)遵循以下投資限制：
(1)中期票據(jù)屬于固定收益類(lèi)證券，基金投資中期票據(jù)應(yīng)符合法律、法規(guī)及
《基金合同》中關(guān)于該基金投資固定收益類(lèi)證券的相關(guān)比例及期限限制；
(2)基金管理人管理的全部公募基金投資于一家企業(yè)發(fā)行的單期中期票據(jù)合
計(jì)不超過(guò)該期證券的 10%。
2.基金托管人對(duì)基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置的監(jiān)督職責(zé)限于：
基金托管人對(duì)基金投資中期票據(jù)是否符合比例限制進(jìn)行事后監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)異
常情況，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金
托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣私拥酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并向基金托管人說(shuō)明原
因和解決措施?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時(shí)對(duì)所通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查, 督促基金管理人改
正。基金管理人違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3. 如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素，基金管理人投資的中期票據(jù)超過(guò)投資比例的，基金托管人有權(quán)要求基金
管理人在 10 個(gè)交易日內(nèi)將中期票據(jù)調(diào)整至規(guī)定的比例要求。
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
10
（六）基金如投資銀行存款，基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合
同的約定，對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手范圍是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督；基
金管理人在簽署銀行存款協(xié)議前，應(yīng)將草擬的銀行存款協(xié)議送基金托管人審核。
首次投資銀行存款之前，基金管理人應(yīng)與基金托管人就銀行存款的投資簽署風(fēng)險(xiǎn)
控制補(bǔ)充協(xié)議。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和 7 日年化收益率、應(yīng)收
資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳
推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話(huà)提醒或書(shū)面提示等方
式通知基金管理人限期糾正，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鸸芾?br/>人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍?shū)面通知后應(yīng)在
下一工作日及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義
進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在
上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改
正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人
應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管
人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)
告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣?br/>無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
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基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
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四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)、復(fù)核基金
管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和 7 日年化
收益率、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作
等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面
形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及
時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基
金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答
復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
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五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)、
不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債
務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債
權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法
合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。非因基金財(cái)
產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)證券賬戶(hù)。
基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，與基金托管
人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整
與獨(dú)立。
基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金
財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定
到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶(hù)的，基金托管人
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管
理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金
財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
基金募集期間應(yīng)開(kāi)立“基金募集專(zhuān)戶(hù)”，用于存放募集的資金。該賬戶(hù)由基
金管理人開(kāi)立。
基金募集期滿(mǎn)或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
14
屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金銀行賬戶(hù)，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)，聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的
驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字并加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所
公章方為有效。
若基金募集期限屆滿(mǎn)，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理。
基金托管人應(yīng)以本基金名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行賬戶(hù)，并根據(jù)基金
管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管
和使用。
基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?br/>和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶(hù)；亦不得使用基金的
任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專(zhuān)用賬戶(hù)辦
理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶(hù)和結(jié)算備付金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為本
基金開(kāi)立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶(hù)。
基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，僅限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?br/>人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶(hù)，亦
不得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶(hù)資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理
人負(fù)責(zé)。
基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備
付金賬戶(hù)，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法
人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金等的收
取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
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若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托
管人比照上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市
場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)立債券托管賬戶(hù)，并代表本基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的
結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)
主協(xié)議。
（六）其他賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶(hù)，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定開(kāi)
立，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立。新賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)
定使用并管理。
法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，保管憑證由基金托
管人持有。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐?br/>辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任，
但基金托管人應(yīng)妥善保管保管憑證。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后 15 年。
對(duì)于無(wú)法取得兩份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
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六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專(zhuān)人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)于本基金合同生效前三個(gè)工作日內(nèi)，向基金托管人提供書(shū)面
授權(quán)文件,該文件應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表
簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)委托書(shū)。文件內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)留印
鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。
3、基金托管人在收到授權(quán)文件并經(jīng)與基金管理人電話(huà)確認(rèn)后，授權(quán)文件即生
效。如果授權(quán)文件中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到
授權(quán)文件并經(jīng)電話(huà)確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于前述時(shí)間，則以基金托管人收到授權(quán)文件
并經(jīng)電話(huà)確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)文件的生效時(shí)間。
4、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)
人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括贖回、與投資有關(guān)的付款指令、實(shí)物債券出入庫(kù)指令以及其他
資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)
間、金額、收付款賬戶(hù)等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
3、相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金
托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用加密傳真方式或其他基金管理人和基金托管人
雙方書(shū)面共同確認(rèn)的方式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷(xiāo)或
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更改對(duì)交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，且上述授權(quán)的撤銷(xiāo)或更改基金管理人已在指令
執(zhí)行前按照本協(xié)議約定通知基金托管人并經(jīng)基金托管人根據(jù)本協(xié)議的約定方式
或雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)后，則對(duì)于此后該交易指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或
超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)
的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話(huà)或其他雙方認(rèn)可方式向基金托管人確
認(rèn)。基金托管人在復(fù)核后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋藘H對(duì)基金
管理人提交的指令按照本協(xié)議的約定進(jìn)行表面一致性審查，基金托管人不負(fù)責(zé)審
查基金管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有
效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理
人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核
或給任何第三人帶來(lái)?yè)p失，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。
基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋預(yù)留印
鑒后及時(shí)傳真給基金托管人，并電話(huà)確認(rèn)。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易
需要取消或終止，基金管理人應(yīng)書(shū)面通知基金托管人。
基金管理人應(yīng)于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認(rèn)，如需在
劃款當(dāng)日下達(dá)投資劃款指令，在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必
需的時(shí)間，一般為兩個(gè)工作小時(shí)，基金管理人應(yīng)于劃款當(dāng)日 15:00 前向基金托管
人發(fā)送劃款指令，如有特殊情況，雙方協(xié)商解決。因指令傳輸不及時(shí)、未能留出
足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
本協(xié)議項(xiàng)下的資金賬戶(hù)發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用、銀行賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)等銀行費(fèi)用，
由基金托管人直接從資金賬戶(hù)中扣劃，無(wú)須基金管理人出具劃款指令。
基金托管人在收到有效指令后，將對(duì)于同一批次的劃款指令隨機(jī)執(zhí)行，如有
特殊支付順序，基金管理人應(yīng)以書(shū)面或其他雙方認(rèn)可的形式提前告知。
2、指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專(zhuān)人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人
應(yīng)指定專(zhuān)人立即對(duì)有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名進(jìn)行表面一致性審查，如有疑問(wèn)必須及
時(shí)通知基金管理人。
3、指令的時(shí)間和執(zhí)行
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基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及
時(shí)通知基金管理人。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保基金資金賬戶(hù)有足夠的資金余
額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回
資金等的劃撥指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由基金
管理人審核、查明原因，出具書(shū)面文件確認(rèn)此交易指令無(wú)效。在及時(shí)通知后，基
金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
對(duì)于發(fā)送時(shí)資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，但應(yīng)當(dāng)立即通知基
金管理人，基金管理人確認(rèn)該指令不予取消的，資金備足并通知基金托管人的時(shí)
間視為指令收到時(shí)間。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)
送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)
行，并及時(shí)通知基金管理人改正。如需撤銷(xiāo)指令，基金管理人應(yīng)出具書(shū)面說(shuō)明，
并加蓋業(yè)務(wù)用章。但基金托管人因執(zhí)行基金管理人的合法指令而對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成
損失的，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任?；鹜泄苋藢?duì)執(zhí)行基金管理人的依據(jù)交易
程序已經(jīng)生效的指令對(duì)本基金資產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對(duì)于基金管理人發(fā)送的合法、有效指令，基金托管人由于自身原因，未按照
基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)；若對(duì)管理人、
基金財(cái)產(chǎn)或投資人造成直接損失的，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)至少提前一個(gè)
工作日，以書(shū)面方式（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“授權(quán)變更通知書(shū)”）通知基金托管人，同時(shí)基
金管理人向基金托管人提供新的被授權(quán)人的姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本。
基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)變更通知書(shū)原件應(yīng)加蓋公章并由法定代表
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
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人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)?；?br/>托管人在收到授權(quán)文件傳真并經(jīng)電話(huà)確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。被授權(quán)人變更通
知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過(guò)錄音電話(huà)通知基金
管理人。
（八）其他事項(xiàng)
基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否
與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人，基
金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金參與認(rèn)購(gòu)未上市債券時(shí)，基金管理人應(yīng)代表本基金與對(duì)手方簽署相關(guān)合
同或協(xié)議，明確約定債券過(guò)戶(hù)具體事宜。否則，基金管理人需對(duì)所認(rèn)購(gòu)債券的過(guò)
戶(hù)事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
指令正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，
以基金托管人收到的業(yè)務(wù)指令傳真件為準(zhǔn)。
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；鸸芾砣?br/>負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，租用其交易單元作為基金的專(zhuān)用
交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，基金管理人應(yīng)提
前通知基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告
中將所選證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過(guò)該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)證券的成交量、
回購(gòu)成交量和支付的傭金等予以披露，并將上述情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)
率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人。因相關(guān)法律法規(guī)或
交易規(guī)則的修改帶來(lái)的變化以屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)則為準(zhǔn)。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1. 清算與交割
根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》、《證券結(jié)算保
證金管理辦法》，在每月第二個(gè)工作日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)
算參與人的最低結(jié)算備付金限額或結(jié)算保證金進(jìn)行重新核算、調(diào)整，基金管理人
應(yīng)提前一個(gè)交易日匡算最低備付金和證券結(jié)算保證金調(diào)整金額，留出足夠資金頭
寸，以保證正常交收。基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司調(diào)整最低結(jié)
算備付金和證券結(jié)算保證金當(dāng)日，在資金調(diào)節(jié)表中反映調(diào)整后的最低備付金和證
券結(jié)算保證金?；鸸芾砣藨?yīng)預(yù)留最低備付金和證券結(jié)算保證金，并根據(jù)中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司確定的實(shí)際下月最低備付金和證券結(jié)算保證金數(shù)據(jù)為
依據(jù)安排資金運(yùn)作，調(diào)整所需的現(xiàn)金頭寸。
基金托管人負(fù)責(zé)基金買(mǎi)賣(mài)證券的清算交收。場(chǎng)內(nèi)資金結(jié)算由基金托管人根據(jù)
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場(chǎng)外資金匯劃由基金托管人根據(jù)
基金管理人的交易劃款指令具體辦理。
如果因?yàn)榛鹜泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹭?cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管
人負(fù)責(zé)賠償；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ鹜泄苋嗽黾咏灰讍卧仁乱耍?br/>致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯(cuò)的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；如果
因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ枰獑为?dú)結(jié)算的交易，造成基金資產(chǎn)損失的由基金管
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
21
理人承擔(dān)；如果由于基金管理人違反市場(chǎng)操作規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買(mǎi)、超賣(mài)等原因
造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由
基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他資產(chǎn)
造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)采取合理、必要措施，確保 T 日日終有足夠的資金頭寸完成
T+1 日的投資交易資金結(jié)算；如因基金管理人原因?qū)е沦Y金頭寸不足，基金管理
人應(yīng)在 T+1 日上午 10：00 前補(bǔ)足透支款項(xiàng)，確保資金清算。如果未遵循上述規(guī)
定備足資金頭寸，影響基金資產(chǎn)的清算交收及基金托管人與中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司之間的一級(jí)清算，由此給基金托管人、基金資產(chǎn)及基金托管人托管的
其他資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理人負(fù)責(zé)。
本基金參與 T+0 交易所非擔(dān)保交收債券交易的，基金管理人應(yīng)確保有足額頭
寸用于上述交易，并必須于 T+0 日 14:00 之前出具有效劃款指令（含不履約申報(bào)
申請(qǐng)），并確保指令要素（包括但不限于交收金額、成交編號(hào)）與實(shí)際交收信息
一致。如由非基金托管人的原因?qū)е?T+0 非擔(dān)保交收失敗，給基金托管人造成損
失的，基金管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金銀
行賬戶(hù)或資金交收賬戶(hù)(除登記公司收保或凍結(jié)資金外)上有充足的資金。基金的
資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令并同時(shí)通
知基金管理人，并視賬戶(hù)余額充足時(shí)為指令送達(dá)時(shí)間?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指
令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間，一般為 2 個(gè)工作小時(shí)。在基金資金
頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議
的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
2.交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
1) 交易記錄的核對(duì)
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。每日對(duì)外披露凈值之前，
必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)
際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)
致的損失由基金管理人承擔(dān)。
2) 資金賬目的核對(duì)
資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實(shí)，賬實(shí)相符。
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
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3) 證券賬目的核對(duì)
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對(duì)基金證券賬目，確保雙方賬目
相符。
4) 基金管理人和基金托管人每月月末核對(duì)實(shí)物證券賬目。
（三）基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1. 基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的注冊(cè)登記機(jī)
構(gòu)負(fù)責(zé)。
2. 基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)
性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指
令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3. 基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)每個(gè)
工作日 15:00 前向基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的
準(zhǔn)確、完整。
4. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(包括
電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，
雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有
關(guān)規(guī)定保存。
5. 如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相
關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6. 關(guān)于清算專(zhuān)用賬戶(hù)的設(shè)立和管理
為滿(mǎn)足申購(gòu)、贖回資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立資金清算的專(zhuān)用賬戶(hù)，
該賬戶(hù)由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)管理。
7. 對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒(méi)有到達(dá)基金資金賬戶(hù)的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管
理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
8. 贖回資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款時(shí)，如基金資金賬戶(hù)有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；因
基金資金賬戶(hù)沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系非基金托管
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
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人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9. 資金指令
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶(hù)需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購(gòu)到期付款和與
投資有關(guān)的付款、贖回資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（四）申贖凈額結(jié)算
基金申購(gòu)、贖回等款項(xiàng)采用軋差交收的結(jié)算方式，基金托管賬戶(hù)與“注冊(cè)登
記清算賬戶(hù)”間，申購(gòu)款實(shí)行 T+2 日交收；贖回款、轉(zhuǎn)換款實(shí)行 T+3 日交收。
基金托管賬戶(hù)與“注冊(cè)登記清算賬戶(hù)”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額
交收”的原則，即按照托管賬戶(hù)當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購(gòu)資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）
與托管賬戶(hù)應(yīng)付額（含贖回資金、贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來(lái)
確定托管賬戶(hù)凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶(hù)凈應(yīng)
收額時(shí)，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶(hù)凈應(yīng)收額在當(dāng)日 15:00 前從“注冊(cè)登記清算
賬戶(hù)”劃到基金托管賬戶(hù)，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人進(jìn)行
賬務(wù)處理；當(dāng)存在托管賬戶(hù)凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日 9：30 前將劃款指
令發(fā)送給基金托管人，基金托管行按管理人的劃款指令將托管賬戶(hù)凈應(yīng)付額在當(dāng)
日 12:00 前劃往“注冊(cè)登記清算賬戶(hù)”，基金托管人在資金劃出后立即通知基金
管理人進(jìn)行賬務(wù)處理。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)及時(shí)查收資金是否到賬，對(duì)于因基
金管理人的原因未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)
任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行劃
付。對(duì)于因基金托管人的原因未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托
管人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
（五）基金轉(zhuǎn)換
1. 在本基金與基金管理人管理的其它基金開(kāi)展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理
人應(yīng)函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。
2. 基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具
體資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
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屆時(shí)的公告執(zhí)行。
3. 本基金開(kāi)展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進(jìn)
行公告。
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
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八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1. 基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益是按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬(wàn)份基金份額的日已實(shí)現(xiàn)
收益，精確到小數(shù)點(diǎn)后第 4 位，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入。本基金的收益分配是
按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，7 日年化收益率是以最近 7 日(含節(jié)假日)收益所折算的年資產(chǎn)
收益率，精確到百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后 3 位，百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第 4 位四舍五入。國(guó)
家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公告。
2. 復(fù)核程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類(lèi)基金份額的估值結(jié)果以
雙方約定的方式提交給基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，以約定的方式將
復(fù)核結(jié)果提交給基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和有關(guān)法律法規(guī)對(duì)外公
布。
3. 根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，
按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1. 估值對(duì)象
基金所擁有的各類(lèi)證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)。
2. 估值方法
（1）本基金估值采用“攤余成本法”，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按
照票面利率或協(xié)議利率并考慮其買(mǎi)入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)
際利率法攤銷(xiāo)，每日計(jì)提損益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和
票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
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（2）為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率
和交易市價(jià)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利
益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)
基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。 當(dāng)影子定價(jià)確定的基
金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到 0.25%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到 0.25%以?xún)?nèi)。
當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到 0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在 5 個(gè)交易
日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到 0. 5%以?xún)?nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到 0.5%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離
度絕對(duì)值控制在 0.5%以?xún)?nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò) 0.5%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)
整。
（3）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值
的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值
的價(jià)格估值。
（4）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增
事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方
法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，
應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
3.特殊情形的處理
（1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（3）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
（2）由于證券交易所、登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或由于其他不可抗力
原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，
但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人免除
賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造
成的影響。
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
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（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
1. 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)
估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)導(dǎo)致每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后
4 位或 7 日年化收益率百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后 3 位以?xún)?nèi)（含第 3 位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視
為估值錯(cuò)誤。
2. 當(dāng)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠
償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進(jìn)行賠償：
A. 本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議
執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
B. 若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而
且基金托管人未對(duì)計(jì)算過(guò)程提出疑義或要求基金管理人書(shū)面說(shuō)明，基金份額凈
值出錯(cuò)且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金
支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管
人按照管理費(fèi)和托管費(fèi)的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
C. 如基金管理人和基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新
計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金估值的情形，以基
金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由
基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
D. 由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，
由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
3. 由于不可抗力原因，或由于證券交易所及注冊(cè)登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人、基金
托管人可免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消
除由此造成的影響。
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
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4. 基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，
以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
5. 前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)
行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值，并采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金
申購(gòu)贖回申請(qǐng)的措施；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。基金管理人獨(dú)立地
設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)?；鹜泄苋税匆?guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金
管理人核對(duì)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管
理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基
金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
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對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
1) 報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在每個(gè)季
度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩
個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告
的編制。基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、
中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2) 報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基
金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
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九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進(jìn)行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類(lèi)別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用；
3、“每日分配、每日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以每萬(wàn)份基金
已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付。投資
人當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位，小數(shù)點(diǎn)后第 3 位按去尾原則處理。
因去尾形成的余額進(jìn)行再次分配，直到分完為止；
4、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大
于零時(shí)，為投資人記正收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收益；
若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于零時(shí)，當(dāng)日投資人不記收益；
5、本基金每日進(jìn)行收益計(jì)算并分配時(shí)，每日收益支付方式只采用紅利再投
資(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式，投資人可通過(guò)贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若投資
人在每日累計(jì)收益支付時(shí)，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大于零時(shí)，則為投資人增加相應(yīng)的
基金份額；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于零時(shí)，則保持投資人基金份額不變；基金管理
人將采取必要措施盡量避免基金已實(shí)現(xiàn)收益小于零，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，
則縮減投資人基金份額；
6、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)交易日起，享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)
日贖回的基金份額自下一個(gè)交易日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
7、在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的情況下，基金管理人可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，不需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
本基金每日進(jìn)行收益分配。每個(gè)開(kāi)放日公告前一個(gè)開(kāi)放日各類(lèi)基金份額的每
萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和 7 日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第
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二個(gè)自然日，披露節(jié)假日期間的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和節(jié)假日
最后一日的 7 日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份
基金已實(shí)現(xiàn)收益和 7 日年化收益率。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公
告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每日例行對(duì)當(dāng)天實(shí)現(xiàn)的收益進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)(如遇節(jié)假日順延)，每日例
行的收益結(jié)轉(zhuǎn)不再另行公告。
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十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，
擬公開(kāi)披露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息
披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和
基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、托管協(xié)議、基金
產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金募集情況、基金合同生效公告、基金凈
值信息、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和 7 日年化收益率、基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)
告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、清算報(bào)告、基金份額持有人大會(huì)決議、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的其他信息。基金年度報(bào)告需經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，
方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1. 職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相
關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對(duì)于本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行
復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定的方式和時(shí)
限履行信息披露義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符
合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦
法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)
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由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托管人將通過(guò)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站公開(kāi)披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1) 不可抗力；
2) 基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
3) 出現(xiàn)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的緊急事故時(shí)；
4) 法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
2. 程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，
按基金合同規(guī)定公布。
3. 信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
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十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值 0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算
方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.05%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金 A 類(lèi)基金份額的年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率為 0.25%，對(duì)于由 B 類(lèi)降級(jí)為 A 類(lèi)的
基金份額持有人，年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其降級(jí)后的下一個(gè)工作日起適用 A 類(lèi)基金
份額的費(fèi)率。B 類(lèi)基金份額的年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率為 0.01%，對(duì)于由 A 類(lèi)升級(jí)為 B 類(lèi)
的基金份額持有人，年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其升級(jí)后的下一個(gè)工作日起享受 B 類(lèi)基
金份額的費(fèi)率。E 類(lèi)基金份額的年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率為 0.18%。各類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售
服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式相同，具體如下：
H＝E×該類(lèi)基金份額的年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日該類(lèi)基金份額應(yīng)計(jì)提的基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E 為前一日該類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值
（三）證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、證券交易費(fèi)用、基金財(cái)產(chǎn)劃撥支付的銀行費(fèi)用、
銀行賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)、基金合同生效后的信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、
基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、
基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
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1. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出
或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2. 基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3. 基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他相
關(guān)費(fèi)用；
4. 其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的
項(xiàng)目。
（五）本基金運(yùn)作前產(chǎn)生的可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的相關(guān)費(fèi)用由基金管理人
墊付，運(yùn)作后由基金管理人于次日起三個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送劃付指令，
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于三個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（六）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和時(shí)間
1、復(fù)核程序
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)
議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
2、支付方式和時(shí)間
基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人于次月首日起
3 個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)劃付指令,經(jīng)基金托管人
復(fù)核后于 3 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人和基金托管人。
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 個(gè)工作
日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于 3 個(gè)工
作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支
付日支付。
（七）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說(shuō)明解釋?zhuān)?br/>如基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
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十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于 15 年。
如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交
基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他
用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于 15 年。
（二）合同檔案的建立
1. 基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管
人處，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
2. 基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議
傳真基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存至少十五年以上。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1) 基金管理人被依法取消基金管理資格；
2) 基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；
3) 基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)；
4) 法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
1) 提名：新任基金管理人由基金托管人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額 10%
以上(含 10%)的基金份額持有人提名；
2) 決議：基金份額持有人大會(huì)在原任基金管理人職責(zé)終止后 6 個(gè)月內(nèi)對(duì)被
提名的新任基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方為有效。新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法
律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
3) 臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金管理人；
4) 備案：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
5) 基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人
大會(huì)決議生效后 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6) 交接：原任基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理
業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手
續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基
金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
7) 審計(jì)：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師
事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，
審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
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8) 基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原任基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。
（二）基金托管人的更換
1. 基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1) 基金托管人被依法取消基金托管資格；
2) 基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；
3) 基金托管人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣布破產(chǎn)；
4) 法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2. 基金托管人的更換程序
1) 提名：新任基金托管人由基金管理人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額 10%
以上（含 10%）的基金份額持有人提名；
2) 決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金托管人職責(zé)終止后 6 個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的新任基金托管人形成決議，該決議須經(jīng)基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之
二以上(含三分之二)通過(guò)方為有效。新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
3) 臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金托管人；
4) 備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
5) 公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告；
6) 交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管
業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時(shí)基金
托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
7) 審計(jì)：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師
事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，
審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
1. 提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
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2. 基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3. 公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金
托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不
做出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。
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十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平
地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄漏基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立, 其高級(jí)管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
1. 承銷(xiāo)證券；
2. 違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3. 從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4. 買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5. 向其基金管理人、基金托管人出資；
6. 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7. 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)；
8. 法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
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（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)
規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）本托管協(xié)議的變更程序
本托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)本托管協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的
新托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或備案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1. 基金合同終止；
2. 基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3. 基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4. 發(fā)生法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1. 基金財(cái)產(chǎn)清算小組
1) 自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日成立清算小組，基金管
理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2) 基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證券法》規(guī)
定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以
聘用必要的工作人員。
3) 基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；?br/>金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2. 基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清
算。基金財(cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
1) 基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
2) 基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
3) 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
4) 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
5) 制作清算報(bào)告；
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6) 聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律
意見(jiàn)書(shū)；
7) 對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3. 基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
4. 清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5. 基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
6. 基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后 5 個(gè)工作日
內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
7. 基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存 15 年以上。
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十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》
或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠
償；給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義
務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1. 不可抗力；
2. 基金管理人、基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3. 基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資
權(quán)而造成的損失等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的
措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本托管
協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。
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十八、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交北京仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約
束力，仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。除爭(zhēng)議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的
其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本合同之目的，不包括香港、澳門(mén)和臺(tái)灣法律）
管轄。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)本基金時(shí)提交的托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，協(xié)議
當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金管理人、基金托管人法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋
章并加蓋雙方公章/合同專(zhuān)用章之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管
協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之
日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本托管協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報(bào)監(jiān)管部門(mén)兩份，每份
具有同等的法律效力。
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
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二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)
予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
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（本頁(yè)為《太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》簽署頁(yè)，無(wú)正文）
基金管理人：太平基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
基金托管人：中國(guó)民生銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂地點(diǎn)：
簽 訂 日： 年 月 日
太平日日鑫貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議.pdf