建信上證50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(E類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
建信上證50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(E類份額)
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年9月22日
送出日期：2025年9月25日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 建信上證50ETF聯(lián)接 基金代碼 005880
下屬基金簡(jiǎn)稱 建信上證50ETF發(fā)起聯(lián)接E 下屬基金交易代碼 013444
基金管理人 建信基金管理有限責(zé)任公司 基金托管人 中國(guó)銀河證券股份有限公司
基金合同生效日 2018年10月25日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 薛玲 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2018年10月25日
證券從業(yè)日期 2013年4月22日
其他 基金合同生效滿三年之日，若基金規(guī)模低于2億元人民幣的，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。
注：本基金自2021年9月6日起增加E類份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
請(qǐng)投資者閱讀《招募說(shuō)明書(shū)》第九部分了解詳細(xì)情況
投資目標(biāo) 通過(guò)主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股票。為更好的實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、債券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指期貨、資產(chǎn)支持證券、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。 本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；權(quán)證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，對(duì)現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
主要投資策略 本基金主要投資于目標(biāo)ETF，方便特定的客戶群通過(guò)本基金投資目標(biāo)ETF。本基金不參與目標(biāo)ETF的投資管理。 1、資產(chǎn)配置策略 為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金將以不低于基金資產(chǎn)凈值90%的資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF。 在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率之間的日均跟蹤偏離度不超過(guò)0.3%，年跟蹤誤差不超過(guò)4%。 2、投資組合的投資方式 本基金投資目標(biāo)ETF的兩種方式如下： （1）申購(gòu)和贖回：目標(biāo)ETF開(kāi)放申購(gòu)贖回后，以組合證券進(jìn)行申購(gòu)贖回或者按照目標(biāo)ETF法律文件的約定以其他方式申贖目標(biāo)ETF； （2）二級(jí)市場(chǎng)方式：目標(biāo)ETF上市交易后，在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行目標(biāo)ETF的交易。本基金投資于目標(biāo)ETF的方式以申購(gòu)和贖回為主，但在目標(biāo)ETF二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性較好的情況下，為了更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)，減小與標(biāo)的指數(shù)的跟蹤偏離度和跟蹤誤差，也可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易買賣目標(biāo)ETF。 當(dāng)目標(biāo)ETF申購(gòu)、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整，本基金也將作相應(yīng)的變更或調(diào)整，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 上證50指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為ETF聯(lián)接基金，通過(guò)投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的證券市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 同時(shí)，本基金為被動(dòng)式投資的股票型指數(shù)基金，跟蹤上證50指數(shù)，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于債券型基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：本基金自2021年9月6日起增加E類份額。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
基金合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的，按實(shí)際期限計(jì)算凈值增長(zhǎng)率。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
申購(gòu)費(fèi) （后收費(fèi)） 0天≤N＜7天 1.50%
贖回費(fèi) N≥7天 0.00%
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分基金資產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.50%年費(fèi)率計(jì)提 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分基金資產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.10%年費(fèi)率計(jì)提 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.40% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 18,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 80,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 本基金其他費(fèi)用詳見(jiàn)本基金合同或招募說(shuō)明書(shū)費(fèi)用章節(jié)。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)、指數(shù)許可使用費(fèi)（若有）為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且
年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
建信上證50ETF發(fā)起聯(lián)接E
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.11%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年
報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
1、目標(biāo)ETF的風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于ETF聯(lián)接基金，主要投資于目標(biāo)ETF，因此目標(biāo)ETF面臨的風(fēng)險(xiǎn)（例如目標(biāo)ETF的管理風(fēng)險(xiǎn)、
操作風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)）可能直接或間接成為本基金的風(fēng)
險(xiǎn)。
在本基金目標(biāo)ETF未能符合基金備案條件時(shí)，本基金將不能設(shè)立，面臨募集失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，但不能保證本基金的表現(xiàn)與目標(biāo)ETF的表現(xiàn)完全一致，產(chǎn)生差異的原
因包括：投資對(duì)象和投資范圍的不同，投資管理方式的不同，如在指數(shù)化投資過(guò)程中，不同的管理方式會(huì)
導(dǎo)致跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入賣出的時(shí)機(jī)選擇等的不同，基金規(guī)模、投資成本、各種費(fèi)用與稅收
的不同，現(xiàn)金比例及現(xiàn)金管理方式的不同，本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證
金后，持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不得低于基金資產(chǎn)凈值的5%，而目標(biāo)ETF則沒(méi)有這項(xiàng)規(guī)
定。
2、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生送配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指
數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、成份股增發(fā)、送配等所獲收益，成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性
差等原因使本基金無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本，基金投資過(guò)程中的證券交易成本，以及基金管
理費(fèi)和托管費(fèi)等費(fèi)的存在，都會(huì)對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影響，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、
技術(shù)手段、買入賣出的時(shí)機(jī)選擇等，受到最低買入股數(shù)的限制，缺乏賣空、對(duì)沖機(jī)制及其他工具造成的指
數(shù)跟蹤成本較大，指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等，從而影響本基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
3、本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)還包括指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)
約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人官方網(wǎng)站［www.ccbfund.cn］［客服電話：400-81-95533］
●基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
●定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
建信上證50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(E類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf