華商上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華商上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強型
證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：華商基金管理有限公司
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司
發(fā)售時間：2025年7月9日至2025年9月30日
【重要提示】
1.華商上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2025年1月10日證監(jiān)許可[2025]55號文注冊。但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景、風險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2.本基金投資于證券/期貨市場，基金凈值會因為證券/期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險、特定投資標的流動性較差風險、啟用擺動定價或側(cè)袋機制等流動性風險管理工具帶來的風險等，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，本基金的特定風險等。
本基金投資于資產(chǎn)支持證券，基金管理人雖然已制定了投資決策流程和風險控制制度，但本基金仍將面臨資產(chǎn)支持證券所特有的信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等各種風險。
本基金可投資股指期貨、國債期貨等金融衍生品，金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預期。本基金投資于金融衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風險包括但不限于：信用風險、市場風險及其他風險。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，參與融資交易的風險主要包括流動性風險、信用風險等，這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。
本基金的投資范圍包括存托憑證。本基金投資存托憑證除承擔在境內(nèi)上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風險。
本基金若投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱“港股通機制”）允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票時，會面臨科創(chuàng)板股票的投資風險、流動性風險、退市風險、股價波動風險等。具體詳見本基金招募說明書中風險揭示部分的相關(guān)內(nèi)容。
本基金的流動性風險主要體現(xiàn)為基金申購、贖回等因素對基金造成的流動性影響。在基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導致流動性風險，甚至影響基金份額凈值。
本基金是一只股票指數(shù)增強型基金，其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。同時，本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及其備選成份股，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風險。
基金合同生效后，出現(xiàn)連續(xù)50個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會，因此投資者將面臨基金合同可能提前終止的不確定性風險。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回、基金管理人委托的登記機構(gòu)技術(shù)條件不允許等基金管理人無法予以控制的情形導致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟用側(cè)袋機制，詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請投資者仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
3.本基金的基金管理人和登記機構(gòu)為華商基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“華商基金”），基金托管人為江蘇銀行股份有限公司。
4.基金募集期
本基金自2025年7月9日至2025年9月30日通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點或按基金管理人、銷售機構(gòu)提供的其他方式公開發(fā)售。
5.募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣（不含募集期利息，下同）?；鹉技^程中，募集規(guī)模接近、達到或超過80億元的，基金可提前結(jié)束募集。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當日募集截止時間后累計有效認購申請金額（不包括利息，下同）合計超過80億元，基金管理人將采取末日比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結(jié)果。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔。
當發(fā)生部分確認時，當日投資者認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計算，當日投資者認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。
6.投資者欲購買本基金，需事先開立本公司“基金賬戶”或在各代銷機構(gòu)開立“交易賬戶”才能辦理本基金的認購手續(xù)。募集期內(nèi)代銷機構(gòu)網(wǎng)點和直銷機構(gòu)均可為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資者可在不同銷售機構(gòu)開戶，但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。若投資者在不同的銷售機構(gòu)處重復開立基金賬戶導致認購失敗的，基金管理人和代銷機構(gòu)不承擔認購失敗責任。如果投資者在開立基金賬戶的銷售機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)購買本基金，則需要在新銷售機構(gòu)網(wǎng)點辦理增開“交易賬戶”，然后再認購本基金。個人投資者必須本人親自辦理開戶和認購手續(xù)。投資者在辦理完開戶和認購手續(xù)后，應及時到銷售網(wǎng)點查詢確認結(jié)果。
7.在辦理基金賬戶開戶的當日可以同時辦理基金的認購申請及修改分紅方式申請手續(xù)。
8.投資者應保證用于認購的資金來源合法，投資者應有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
9.投資者認購基金份額時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認購款項。投資者可以多次認購本基金份額，每次認購金額不得低于1.00元（含認購費）。認購申請受理完成后，投資者不得撤銷。
10.銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不表示對該申請的成功確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請，申請的成功確認應以基金登記機構(gòu)的確認登記為準。投資者可以在基金成立后到原認購網(wǎng)點打印認購成交確認憑證。
11.本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀2025年7月4日登載于中國證監(jiān)會基金電子信息披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)址(www.hsfund.com)上的《華商上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》和《華商上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書》。
12.投資者可通過本公司網(wǎng)址（www.hsfund.com）下載基金業(yè)務(wù)申請表格和了解本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
13.對未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4007008880，010-58573300）及直銷專線電話（010-58573768）咨詢購買事宜。對認購金額在1000萬元以上的投資者，本公司提供上門服務(wù)。
14.基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調(diào)整。
一、本次募集基本情況
1.基金名稱：華商上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強型證券投資基金。
2.基金代碼：A類代碼：023323；C類代碼：023324。
3.基金的類型：股票型證券投資基金。
4.基金的運作方式：契約型開放式。
5.基金存續(xù)期間：不定期。
6.基金份額初始發(fā)售面值：本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
7.投資目標：本基金為股票指數(shù)增強型基金，在力求對標的指數(shù)進行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過數(shù)量化方法及基本面分析進行積極的指數(shù)組合管理與風險控制，力爭實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。
8.投資范圍：
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括上證科創(chuàng)板100指數(shù)的成份股及其備選成份股（均含存托憑證，下同），其他非標的指數(shù)成份股(包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票、存托憑證)、港股通標的股票、債券(國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分)、可交換公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生工具(包括股指期貨、國債期貨)、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：
本基金以標的指數(shù)（上證科創(chuàng)板100指數(shù)）成份股及備選成份股為主要投資對象。股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；其中，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
9.銷售機構(gòu)
本基金的銷售機構(gòu)為直銷機構(gòu)和基金管理人指定的銷售代理機構(gòu)。銷售代理機構(gòu)詳見公司官網(wǎng)。如本次募集期間，新增其他銷售機構(gòu)，將在本公司網(wǎng)址公示。
10.募集時間安排
本基金募集期為2025年7月9日至2025年9月30日。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
(1)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）；
(3)如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
基金管理人可根據(jù)認購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售，如發(fā)生此種情況，基金管理人將會另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當調(diào)整。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
1.募集對象
在募集期內(nèi)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
2.認購方式與費率
本基金采用金額認購方法，本基金A類基金份額認購采用前端收費模式，費率按認購金額采用比例費率或固定費率，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。C類基金份額不收取認購費。
本基金對通過基金管理人的直銷中心認購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的認購費率。養(yǎng)老金客戶包括全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金以及養(yǎng)老目標基金、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險、養(yǎng)老理財、專屬商業(yè)養(yǎng)老保險、商業(yè)養(yǎng)老金等第三支柱養(yǎng)老保險相關(guān)產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老金類型，基金管理人可通過招募說明書更新或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
（1）通過基金管理人的直銷中心認購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶認購費率如下：
認購金額區(qū)間 A類認購費率
50萬元以下 0.10％
50萬元（含）以上200萬元以下 0.06％
200萬元（含）以上500萬元以下 0.03％
500萬元（含）以上 1000元/筆
（2）其他投資者認購本基金A類基金份額的具體費率如下：
認購金額區(qū)間 A類認購費率
50萬元以下 1.0％
50萬元（含）以上200萬元以下 0.6％
200萬元（含）以上500萬元以下 0.3％
500萬元（含）以上 1000元/筆
本基金A類基金份額的認購費用不列入基金財產(chǎn)，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
3.募集資金利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
4.認購份額的計算
本基金采用金額認購、全額預繳的原則。
A類基金份額的認購金額包括認購費用和凈認購金額。A類基金份額計算公式為：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝(凈認購金額＋認購金額產(chǎn)生的利息)/基金份額初始發(fā)售面值
對于適用固定金額認購費的認購：凈認購金額＝認購金額－認購費用
C類基金份額計算公式為：
認購份額＝（認購金額＋認購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額初始發(fā)售面值
上述計算結(jié)果(包括基金份額的份數(shù))均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：
某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認購本基金A類基金份額，如果認購期內(nèi)認購資金獲得的利息為5元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
凈認購金額=10,000/（1＋1.0％）＝9,900.99元
認購費用=10,000－9,900.99＝99.01元
認購份額=（9,900.99＋5）/1.00＝9,905.99份
即：投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認購本基金A類基金份額，加上認購資金在認購期內(nèi)獲得的利息，可得到9,905.99份A類基金份額。
例：
某投資人投資10,000元認購本基金C類基金份額，如果認購期內(nèi)認購資金獲得的利息為5元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
認購份額=（10,000＋5）/1.00＝10,005.00份
即：投資人投資10,000元認購本基金C類基金份額，加上認購資金在認購期內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份C類基金份額。
5.募集期間的資金與費用
（1）基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（2）基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
三、投資者的開戶與認購程序
（一）注意事項
1.投資者可通過華商基金直銷中心和本基金的代銷機構(gòu)所指定的銷售網(wǎng)點辦理基金業(yè)務(wù)。
2.投資者在提交認購申請之前必須事先開立“資金賬戶”、“基金賬戶”。
（二）華商基金直銷中心辦理程序
1.華商基金直銷中心地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號中海國際中心9層。
2.受理開戶及認購的時間
（1）直銷柜臺
受理時間：基金發(fā)售日的9：00-17：00（周六、日及法定節(jié)假日除外）。
（2）電子直銷交易系統(tǒng)（包括：網(wǎng)上交易系統(tǒng)www.hsfund.com、微信交易系統(tǒng)微信號：hsfund以及華商基金APP）
受理時間：7*24小時可提交開戶及認購申請。認購期內(nèi)T日（T為交易日）17：00前提交的申請作為T日的申請受理；認購期內(nèi)T日17：00后以及周六、周日、法定節(jié)假日提交的申請視同為下一交易日（即T+1日）的申請受理。
3.投資者申請開立基金賬戶
（1）個人投資者通過華商基金直銷柜臺申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
1）本人有效身份證明原件（居民身份證、戶口本、臺胞證等）及簽字復印件正反兩面。
2）委托他人辦理的，需提供授權(quán)委托書及代辦人有效身份證原件及其簽字復印件正反兩面。
3）本人有效銀行賬戶簽字復印件正反兩面。
4）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請表》。
5）如需采用遠程服務(wù)辦理業(yè)務(wù)，需簽訂《委托服務(wù)協(xié)議》。
6）本人填寫并簽字的《個人風險測評問卷》。
7）本人填寫并簽字的《風險匹配告知書及投資者確認函》。
8）本人填寫并簽字的《風險揭示書》。
9）本人填寫并簽字的《稅收居民身份聲明》。
10）其他直銷機構(gòu)所需資料。
注：其中有效銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
（2）個人投資者在電子直銷交易系統(tǒng)辦理開立基金賬戶時須準備下列材料：
1）本人有效身份證件信息（居民身份證、戶口本等）。
2）基金管理人已開通支持電子直銷交易的銀行借記卡或第三方支付賬戶。
（3）機構(gòu)投資者通過華商基金直銷柜臺申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
1）企業(yè)應提供社會統(tǒng)一信用代碼證復印件并加蓋公章。
2）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋預留印鑒。
3）填妥的《委托服務(wù)協(xié)議》一式兩份。
4）《機構(gòu)風險測評問卷》（加蓋公章）。
5）《風險匹配告知書及投資者確認函》（加蓋公章）。
6）《機構(gòu)授權(quán)委托書》（加蓋公章）。
7）《機構(gòu)預留印鑒卡》一式兩份。
8）提供指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》復印件或指定銀行出具的開戶證明（加蓋公章）。
9）提供經(jīng)辦人、法人有效身份證件正反兩面復印件（加蓋公章）。
10）提供控股股東或者實際控制人的有效身份證件正反兩面復印件并加蓋公章。
11）提供企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)證明文件并加蓋公章。
12）《風險揭示書》（加蓋公章）。
13）填妥的《稅收居民身份聲明》，如為消極非金融機構(gòu)需同時填寫《控制人稅收居民身份聲明》。
14）產(chǎn)品戶開立賬戶需提供產(chǎn)品備案函等相關(guān)資料。
15）填妥的《非自然人客戶身份識別盡職調(diào)查》。
16）其他直銷機構(gòu)所需資料。
注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶。
4.投資者提交認購申請
投資者辦理認購申請須準備以下資料：
（1）填妥的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請表》；
（2）提交認購申請當日交易時間內(nèi)的銀行劃款憑證；
（3）其他直銷機構(gòu)所需資料。
注：如投資者通過電子直銷交易系統(tǒng)提交認購申請，認購資金將被實時劃出，且基金認購不支持撤單。
5.投資者認購資金的劃撥
投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷專戶：
（1）賬戶名稱：華商基金管理有限公司
開戶銀行：中國民生銀行北京西二環(huán)支行
銀行賬號：0136014040000047
（2）賬戶名稱：華商基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行北京官園支行
銀行賬號：0200098219067040896
（3）賬戶名稱：華商基金管理有限公司
開戶銀行：中國建設(shè)銀行北京西直門支行
銀行賬號：11001094000053003828
（4）賬戶名稱：華商基金管理有限公司
開戶銀行：浦發(fā)銀行北京分行營業(yè)部
銀行賬號：91010078801300004735
6.注意事項
（1）投資者認購時要注明所購買的基金名稱及基金代碼。
（2）對于公司新發(fā)基金產(chǎn)品，為保證認購確認成功，投資人的認購資金應保證在提交認購申請的當日全額到賬，到賬截止時間為17：00，提前匯至直銷專戶的款項不計任何利息。
（3）匯款人名稱或繳款人名稱與基金賬戶開戶人姓名必須一致。
（4）認購確認結(jié)果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、電子直銷交易系統(tǒng)查詢。
（三）代銷機構(gòu)
投資者在代銷機構(gòu)辦理開立基金賬戶及認購手續(xù)以各代銷機構(gòu)的規(guī)定為準。
四、清算與交割
本基金權(quán)益登記由基金登記機構(gòu)（華商基金管理有限公司）在募集結(jié)束后完成過戶登記。
五、退款
1.投資者通過直銷機構(gòu)進行認購時產(chǎn)生的無效認購資金，將于基金結(jié)束募集后的7個工作日內(nèi)退回至投資者原交易預留支付渠道。
2.投資者通過代銷機構(gòu)進行認購時產(chǎn)生的無效認購資金的退款時間和方式詳見各代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則。
3.基金募集期限屆滿，未達到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金募集失敗。
如本基金募集失敗，需在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）。
六、基金的驗資與基金合同的生效
（一）驗資
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
（二）合同生效
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
七、本次募集當事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華商基金管理有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號樓19層
法定代表人：蘇金奎
客服電話：400-700-8880、010-58573300
公司網(wǎng)址：www.hsfund.com
（二）基金托管人
名稱：江蘇銀行股份有限公司
住所：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
成立時間：2007年01月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：1835132.4463萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復【2006】379號
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)許可【2014】619號
客服電話：95319
公司網(wǎng)址：http://www.jsbchina.cn/
（三）銷售機構(gòu)
1.直銷機構(gòu)
（1）直銷柜臺
直銷中心地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號中海國際中心9層
直銷電話：010-58573768
客服電話：400-700-8880、010-58573300
傳真號碼：010-58573737
公司網(wǎng)址：www.hsfund.com
（2）電子直銷交易系統(tǒng)
網(wǎng)上交易系統(tǒng)www.hsfund.com、微信交易系統(tǒng)微信號：hsfund以及華商基金APP。
2.代銷機構(gòu)：其他辦理本基金A、C類基金份額的認購業(yè)務(wù)代理銷售機構(gòu)，請以本公司官網(wǎng)為準。
（四）登記機構(gòu)
名稱：華商基金管理有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號樓19層
法定代表人：蘇金奎
電話：010-58573571
傳真：010-58573580
聯(lián)系人：董士偉
公司網(wǎng)址：www.hsfund.com
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍
聯(lián)系人：劉佳
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
經(jīng)辦注冊會計師：王珊珊、王蕊
聯(lián)系人：王珊珊
華商基金管理有限公司
2025年7月4日
華商上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf