興銀上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
編號(hào)：
興銀上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式
證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：興銀基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋......................................................2
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查..................................................3
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查............................................................11
四、基金財(cái)產(chǎn)保管....................................................................................................12
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行................................................................................16
六、交易及清算交收安排........................................................................................20
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算........................................................................25
八、基金收益分配....................................................................................................29
九、信息披露............................................................................................................30
十、托管費(fèi)用............................................................................................................32
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管........................................................................33
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存........................................................................34
十三、基金管理人和基金托管人的更換................................................................35
十四、禁止行為........................................................................................................38
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算........................................39
十六、違約責(zé)任........................................................................................................41
十七、適用法律及爭(zhēng)議解決方式............................................................................42
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本........................................................................43
十九、其他事項(xiàng)........................................................................................................43
公開募集證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：興銀基金管理有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：福建省泉州市豐澤區(qū)濱海街102號(hào)廈門銀行泉州分行大廈19樓
1908
辦公地址：上海浦東新區(qū)濱江大道5129號(hào)陸家嘴濱江中心N1幢三層、五
層
郵政編碼：200135
法定代表人：易勇
成立日期：2013年10月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2013〕1289號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣1.43億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
基金托管業(yè)務(wù)資格文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)[1992]601號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：人民幣293.52億元
經(jīng)營(yíng)期限：永久存續(xù)
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱
《基金法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開
募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以
下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《興銀上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)
型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)
算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安
全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的
原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。
（五）若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明書
的規(guī)定。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范圍、投
資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍包括標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證，下同）、除標(biāo)的指數(shù)
成份股及備選成份股以外的其他股票（包括創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行上市的股
票）、存托憑證、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司
債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債的純
債部分）、可交換債券、公開發(fā)行的次級(jí)債等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)
存單、貨幣市場(chǎng)工具、衍生工具（包括國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)）、以及法律法規(guī)或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
將其納入投資范圍。
《基金合同》已明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人
要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合《基
金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在合理疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投融資比例進(jìn)行
監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金投資于股票（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于標(biāo)的指數(shù)成
份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨、
國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)
金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金投資于股票（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于標(biāo)的指
數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約、股票期權(quán)合約需繳納的交易保
證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，完全按照有關(guān)
指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%，完全
按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券
規(guī)模的10％；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過
其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支
持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予
以全部賣出；
10）若本基金參與股指期貨交易，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任
何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；在任何交易日日終，持有的賣出股
指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）
的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金所持有的股票市
值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的
有關(guān)約定；
11）若本基金參與股票期權(quán)交易，需遵守下列限制：
因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉(cāng)賣出認(rèn)
購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交
易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈
值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所
申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
13）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基
金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管
理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股
票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特
殊投資組合可不受前述比例限制；
14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%。因證
券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使本基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購(gòu)交
易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股
票合并計(jì)算；
18）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
①出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券
應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
②參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
③最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
④證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
⑤因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合本條上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
19）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
20）若本基金參與國(guó)債期貨交易，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任
何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)
債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總市值的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）
的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
（3）法律法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除上述2）、9）、15）、16）、18）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，
但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有
關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人
對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照變更后的規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動(dòng)的情況下，至少提前2個(gè)工作日正式向基金
托管人發(fā)函說明基金可能的變動(dòng)規(guī)模和公司應(yīng)對(duì)措施，便于基金托管人實(shí)施交易監(jiān)督。
（4）相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。
基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督和檢查自本托管協(xié)議生效之日起開始。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資禁止行為進(jìn)
行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制或按照變更后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)行
監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與
其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易
的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖
突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到
基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審
查。
如法律、法規(guī)或《基金合同》有關(guān)于基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人
事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)
聯(lián)方發(fā)行的證券清單,加蓋公章并書面提交。雙方均有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確
性、完整性，并及時(shí)發(fā)送更新后的名單。名單變更后雙方應(yīng)及時(shí)發(fā)送對(duì)方，經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后，新
的關(guān)聯(lián)交易名單開始生效?；鹜泄苋藘H按基金管理人提供的基金關(guān)聯(lián)方名單為限進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人隱瞞其關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券，導(dǎo)致基金違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并
造成基金資產(chǎn)損失的，由隱瞞方承擔(dān)責(zé)任。
5、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人參與銀行間債
券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人有
責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向
相關(guān)責(zé)任人追償。
6、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行
監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)基金投資銀行存款風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與研究，嚴(yán)格測(cè)算與控制投資銀行存
款的風(fēng)險(xiǎn)敞口，針對(duì)不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對(duì)于基金投資的銀行存款，由
于存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)事件而造成損失時(shí)，先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)
任人進(jìn)行賠償。如果基金托管人在運(yùn)作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定
監(jiān)督流程，則對(duì)于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
7、基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動(dòng)性受限資產(chǎn)”定義存在不
同。就流動(dòng)性受限資產(chǎn)定義，請(qǐng)參照基金合同的“第二部分釋義”部分。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受限
證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)
險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投
資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
（1）本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票
網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原
因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投
資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
（2）基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極
有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生
劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬?br/>支付結(jié)算，并承擔(dān)相應(yīng)損失。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不
承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（3）有關(guān)基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在相關(guān)基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)
工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。如因流通受限證券的登記存管不能保證
基金托管人正常履行資產(chǎn)保管責(zé)任，有關(guān)此項(xiàng)基金資產(chǎn)存管的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
如基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置方案以及投資額度和比例限制要求，導(dǎo)致
基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，若基金托管人此前已切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)的，
基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
（4）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》
規(guī)定，對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息。基
金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前
就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投
資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等資料的權(quán)利。若基金管理人不提供或提供后經(jīng)基金托管
人評(píng)估認(rèn)為可能存在無法消除的風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令
造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。
基金托管人履行了本協(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責(zé)后，不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（5）相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
8、基金托管人對(duì)基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督責(zé)任僅限于依據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定對(duì)投資比例和投
資限制進(jìn)行事后監(jiān)督；除此外，無其它監(jiān)督責(zé)任。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基
金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查?；鹨蛲顿Y中期票據(jù)導(dǎo)
致的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)
損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)
定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，基金管理人在此承
諾將嚴(yán)格執(zhí)行該風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
9、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)原則，配備技術(shù)系統(tǒng)和
專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)務(wù)流程，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。
基金托管人將對(duì)基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)核。
（二）基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強(qiáng)對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處
置和信息披露等方面的復(fù)核和監(jiān)督。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利
益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律
法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
（三）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)
算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、
本托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知
后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣?br/>對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對(duì)基
金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改
正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)
據(jù)資料和制度等。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指
令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成
的損失，由基金管理人承擔(dān)。
對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金托
管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理
人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人
是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否分別開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券/期貨結(jié)算賬戶及投資所需其
他賬戶、是否復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人
指令辦理清算交收、進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無故未執(zhí)行
或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾
正，基金托管人收到通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。
在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基
金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣税l(fā)
現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金
托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管
理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（基金托管人根據(jù)《基金合同》、本托管協(xié)議約定主動(dòng)扣收的
匯劃費(fèi)除外）。基金托管人不對(duì)處于自身實(shí)際控制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
3、基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)資金賬戶、證券/期貨結(jié)算賬戶及投資所需
其他賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基
金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)
當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管
人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有
關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對(duì)基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合，但
對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失不承擔(dān)責(zé)任，基金托管人存在的過錯(cuò)除外。
6、基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資
產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于證券交易資金賬戶內(nèi)
的資金、證券類基金資產(chǎn)、期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)
或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成
的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售服務(wù)協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理人在具有托管資格的
商業(yè)銀行開設(shè)的興銀基金管理有限責(zé)任公司基金認(rèn)購(gòu)專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
基金募集期滿，發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)金額及承諾持有期限符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有
關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，
出具驗(yàn)資報(bào)告。驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明。出具的驗(yàn)資報(bào)告由
參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的
屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金
與驗(yàn)資金額相一致?；鹜泄苋耸盏接行дJ(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日以書面形式確認(rèn)資金到賬情況，并及時(shí)
將資金到賬憑證傳真給基金管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款
事宜，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶（托管賬戶）的開立和管理
基金托管人以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的
有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關(guān)要求，提供開戶所需
的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒的印章由基金托管人刻制、保
管和使用。
本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行?；鸬馁Y
產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開立的
銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與結(jié)算備付金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公
司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣?br/>不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何證券賬戶
進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金證券賬戶的開立和原始開戶材料的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由
基金管理人負(fù)責(zé)。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司
開立結(jié)算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金等的收取按照
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)
則執(zhí)行。
（五）銀行間市場(chǎng)債券托管和資金結(jié)算賬戶的開立和管理及市場(chǎng)準(zhǔn)入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)
并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國(guó)
人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以
本基金的名義分別在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開立債
券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券交易的結(jié)算?；鹜泄苋藚f(xié)助基
金管理人完成銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案。
（六）期貨結(jié)算賬戶的開立和管理
基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)代表本基金，按照相關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶、期貨資金賬
戶，在中國(guó)金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨資金賬戶名稱及交易編碼
對(duì)應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（七）其他賬戶的開設(shè)和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)為基金開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用
并管理。
2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應(yīng)比照相關(guān)規(guī)定，就本基金投資銀行存
款業(yè)務(wù)簽訂書面協(xié)議。
基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)議，
并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預(yù)留印鑒
及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類
型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。
為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)
制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對(duì)的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)；其中
實(shí)物證券也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公
司/深圳分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買
和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證
券等有價(jià)憑證在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。基
金托管人對(duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑
證對(duì)應(yīng)的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管
理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證
基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基
金管理人在合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金
托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期限不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對(duì)一致的
并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托管
人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事
項(xiàng)。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
基金管理人在啟用電子指令前，應(yīng)與基金托管人另行簽署托管電子指令直連協(xié)議或網(wǎng)上托
管服務(wù)協(xié)議?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送紙質(zhì)指令前，應(yīng)根據(jù)雙方約定的方式提供傳真號(hào)、發(fā)送指令附
件的郵箱地址以及指令確認(rèn)人員及其聯(lián)系方式。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽章樣本，事先書面通知（以下簡(jiǎn)稱
“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基金管理
人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法?；鸸芾砣说膭澘钪噶?br/>授權(quán)通知書由基金管理人的法定代表人或其授權(quán)代理人簽署并加蓋公章，若由授權(quán)代理人簽署
的，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基金托管人在收到授權(quán)通知當(dāng)日回函或回電向基金管理人
確認(rèn)。劃款指令授權(quán)書無論基金成立時(shí)或后續(xù)更新，必須提前至少一個(gè)交易日，發(fā)送掃描件或
其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)出并加蓋基金管理人公章，并由
法定代表人或其授權(quán)代理人簽章的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。變更通知應(yīng)
載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽章樣本，基金托管人收到變更通知當(dāng)日通過電話向基
金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。若變更通知載明的生效時(shí)間早于
基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變更通知時(shí)生效?；鸸芾砣嗽?br/>此后三日內(nèi)應(yīng)將劃款指令授權(quán)書變更通知的正本送交基金托管人，劃款指令授權(quán)書原件未按時(shí)
送達(dá)基金托管人的，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該授權(quán)書對(duì)應(yīng)的劃款指令，基金托管人不承擔(dān)由
此造成的損失。基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相
關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令是指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送的付款指令（含贖回、分紅付
款、回購(gòu)到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的擔(dān)保交收資金
結(jié)算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算
數(shù)據(jù)進(jìn)行資金結(jié)算。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明付款賬號(hào)、付款戶名、開戶行、收款賬號(hào)、收
款戶名、開戶行、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)
人簽章。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表基金管理人用傳真的方
式或其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)過的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在
發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致
使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通
知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得
否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法
的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基金管理
人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。一般劃款指令（不含非擔(dān)保交
收指令、新股、新債、增發(fā)等申購(gòu)指令）應(yīng)在15點(diǎn)（指令截至?xí)r間）前提交基金托管人，如基
金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工作小時(shí)(工作時(shí)間9點(diǎn)至11點(diǎn)30分,13
點(diǎn)至17點(diǎn))提交基金托管人。
新股、新債、增發(fā)等申購(gòu)指令，基金管理人須在申購(gòu)前1個(gè)工作日向基金托管人發(fā)送指
令，如需在申購(gòu)當(dāng)日下達(dá)指令，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，指令
最遲不得晚于上午12：00點(diǎn)（指令截至?xí)r間）提交基金托管人。
如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時(shí)間小于2個(gè)工作小時(shí)或晚于前述指令截至?xí)r間的，
基金托管人應(yīng)盡力在指定時(shí)間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔(dān)因時(shí)間不足導(dǎo)致執(zhí)行失敗的責(zé)任。
基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)
到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人及時(shí)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授
權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題或有疑問應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，
并有權(quán)立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達(dá)有效指令。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保相關(guān)托管賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管
理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，并立即通
知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的相應(yīng)責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交
割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及本協(xié)議約定
等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤，有權(quán)視情況拒絕或暫緩執(zhí)
行，并及時(shí)以書面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形
式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋預(yù)留印
鑒。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人發(fā)
送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，給基金財(cái)產(chǎn)、基金管理人、
基金份額持有人造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償相應(yīng)的直接損失。
（六）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)范圍的，必須提前至少一個(gè)交易
日，發(fā)送掃描件或以其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金
管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽章的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金托
管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽章樣本?；鹜泄苋耸盏阶兏ㄖ?br/>當(dāng)日將通過電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。若變更通知
載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變更通知時(shí)
生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其
效力?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。如果基金管理人
授權(quán)人員名單、權(quán)限有變化時(shí)，未能按本協(xié)議約定及時(shí)通知基金托管人并預(yù)留新的印鑒和簽章
樣本而導(dǎo)致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金托管人更換接收基金管
理人指令的人員，應(yīng)提前通過郵件、傳真或錄音電話等方式通知基金管理人。
（七）其它事項(xiàng)
基金管理人承擔(dān)下達(dá)違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導(dǎo)致的相應(yīng)責(zé)
任?；鹜泄苋藢?duì)執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失
不承擔(dān)賠償責(zé)任，但基金托管人有過錯(cuò)的除外。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定代理
本基金證券買賣證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣撕捅贿x擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交
易單元租用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)在基金起始運(yùn)作前將基金專用交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情
況及時(shí)以書面或雙方書面確認(rèn)的其他形式通知基金托管人,并將被選中證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供的《交
易單元租用協(xié)議》及時(shí)送達(dá)基金托管人，確?；鹜泄苋松暾?qǐng)接收結(jié)算數(shù)據(jù)。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，其
他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買
賣、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金清算交割，全部由基金托管人負(fù)責(zé)
辦理。
2、本基金投資于場(chǎng)內(nèi)交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)另行簽署托管銀行
證券資金結(jié)算協(xié)議。
3、本基金投資于非擔(dān)保交收的投資品種時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人出具相關(guān)投資
指令。
4、銀行間債券券款對(duì)付結(jié)算
基金管理人應(yīng)及時(shí)將銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司劃
款指令和成交通知單按相關(guān)規(guī)定提交基金托管人，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所
必需的時(shí)間。
基金管理人應(yīng)根據(jù)銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供
的查詢功能，實(shí)時(shí)跟蹤交易結(jié)算情況、證券與資金到賬與余額變動(dòng)情況，便于監(jiān)控結(jié)算過程，
做好資金與交易匹配的前端控制。
5、定期存款投資
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議條款格式應(yīng)在不晚于定期存款起息日的當(dāng)日發(fā)送給
基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）按法
律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話
方式向基金托管人確認(rèn)。對(duì)于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效
力。
基金管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行劃款指令留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)
間。劃款指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，導(dǎo)致資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由
基金管理人承擔(dān)。
存款銀行無法在存入當(dāng)日17點(diǎn)前向基金托管人送達(dá)存款證實(shí)書的，基金管理人應(yīng)敦促存款
銀行將存款證實(shí)書掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實(shí)書送達(dá)基金托管人后，基金托管人負(fù)責(zé)
保管存款證實(shí)書原件?；鹜泄苋藘H對(duì)存款證實(shí)書進(jìn)行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶名稱、
起息日、到期日、金額、利率?；鹜泄苋瞬粚?duì)存款證實(shí)書真實(shí)性承擔(dān)審核職責(zé)。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（1）存款銀行為基金資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶開立、資金存入和支取提供必要的
支持和高效的結(jié)算服務(wù)；
（2）存款銀行為基金資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務(wù)，即：定期存款
資金到賬當(dāng)日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實(shí)書”（以下簡(jiǎn)稱“證實(shí)書”）妥善送至基
金托管人處?！白C實(shí)書”移交給基金托管人之前，因“證實(shí)書”丟失、損毀而造成的一切損失
由存款銀行承擔(dān)。
（3）定期存款到期日或提前支取日當(dāng)日，存款銀行應(yīng)派授權(quán)代理人前往基金托管人處提取
“證實(shí)書”?！白C實(shí)書”移交給存款銀行授權(quán)代理人之后，因“證實(shí)書”丟失、損毀而造成的
一切損失由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)至少提前一個(gè)工作日向基金托管人提供對(duì)前述授權(quán)代理人辦理相關(guān)事務(wù)的書面
授權(quán)書。授權(quán)代理人提供上門服務(wù)時(shí)，應(yīng)出示有效身份證或工作證。
（4）存款銀行應(yīng)保證及時(shí)支付存款本金和利息，于支取當(dāng)日將本息劃付至本基金開立在基
金托管人（上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司）處的托管賬戶，并列明賬戶的開戶行、賬號(hào)、戶
名、大額支付號(hào)。存款銀行應(yīng)確認(rèn)，定期存款的本息只能劃入開立在基金托管人的相應(yīng)托管賬
戶或經(jīng)基金托管人確認(rèn)的指定賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)基金托管人書面
同意。
（5）存款銀行應(yīng)為定期存款業(yè)務(wù)提供定期對(duì)賬服務(wù)。首次對(duì)賬應(yīng)不晚于存款資金存入后的
一個(gè)自然月。除首次對(duì)賬外，對(duì)賬頻率不少于每半年一次。存款銀行應(yīng)配合基金托管人對(duì)“證
實(shí)書”的書面征詢。
（6）在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實(shí)書”的預(yù)留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應(yīng)配合辦理變更手
續(xù)。
6、本基金擬投資于期貨交易市場(chǎng)前，基金管理人、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及基金托管人應(yīng)當(dāng)另行簽
署期貨投資托管協(xié)議。
（三）可用資金余額的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)于每個(gè)工作日上午9：30前將托管賬戶的可用資金余額以雙方認(rèn)可的方式提
供給基金管理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對(duì)
1、交易記錄的核對(duì)
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。每日對(duì)外披露凈值之前，必須保證當(dāng)
天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對(duì)
資金賬目包括基金的銀行存款等會(huì)計(jì)資料。資金賬目由基金托管人每日進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，基
金管理人復(fù)核基金托管人提供的可用頭寸表核對(duì)資金余額。銀行存款賬戶每日核對(duì)，做到賬賬
相符、賬實(shí)相符。
3、證券賬目的核對(duì)
證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實(shí)物托管賬戶中的證券種類、數(shù)量和金
額?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣咳蘸藢?duì)證券賬目余額。證券交易所證券賬目每交易日結(jié)束后核
對(duì)一次，銀行間市場(chǎng)證券賬目每月末核對(duì)一次，確保賬實(shí)相符。
（五）基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購(gòu)的具體日期，本基金自《基金
合同》生效后不超過3個(gè)月的時(shí)間起開始辦理贖回，具體辦理時(shí)間以公告為準(zhǔn)?；鸱蓊~申
購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)在每個(gè)交易日按本協(xié)議相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人確認(rèn)的申
購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換開放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對(duì)上述數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)?；鹜泄?br/>人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)?；?br/>金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00前向基金托管人
發(fā)送前一開放日的上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
3、基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購(gòu)贖回等有關(guān)數(shù)
據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或本協(xié)議
一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外；若
由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙
方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
4、基金管理人應(yīng)保證其發(fā)送的注冊(cè)登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持一
致。
5、基金注冊(cè)登記清算專用賬戶的開立和管理
為滿足申購(gòu)、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)開立用于基金申購(gòu)、贖回等資金清算
的基金注冊(cè)登記清算專用賬戶。
6、對(duì)于基金申購(gòu)過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管
理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的
損失，基金托管人在及時(shí)履行通知職責(zé)的情況下不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但基金托管人應(yīng)當(dāng)予以必要
的協(xié)助與配合。
7、贖回資金的支付
基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時(shí)，如資產(chǎn)托管專戶中本基金有足夠的資
金，基金托管人應(yīng)按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如資產(chǎn)托管專戶中本基金有足額的資
金且基金托管人有足夠合理的時(shí)間進(jìn)行劃款，而基金托管人未及時(shí)執(zhí)行合法合規(guī)的指令的，責(zé)
任由基金托管人承擔(dān)，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外。因資產(chǎn)托管專戶中本基金沒有足夠的資
金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)支付，如是基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基
金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)；如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成的，責(zé)任由第
三方承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，但基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，若給基金份額
持有人造成損失的，基金托管人負(fù)有配合基金管理人向第三方追償?shù)牧x務(wù)。
8、資金支付執(zhí)行和責(zé)任界定
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，凈額劃出、贖回資金
支付時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)行。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取所有必要措施確保申購(gòu)和贖回等資金在本協(xié)議相關(guān)規(guī)定的
時(shí)間內(nèi)劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗力原因?qū)е?br/>資金不能按時(shí)到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。如因此給基金造成損
失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向第三方追償，基金托管人有義務(wù)協(xié)助追償。
9、暫停贖回和巨額贖回的處理
基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)暫停贖回的情形進(jìn)行相
應(yīng)處理，并在發(fā)生暫停贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格
按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)巨額贖回的情形進(jìn)行相應(yīng)處理，并在決定部分
延期贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人。
（六）申購(gòu)贖回資金結(jié)算
T+1日前（含T＋1日，T日為申請(qǐng)日），基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)T日投資人申購(gòu)、贖回基金
的確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進(jìn)行申購(gòu)、贖回的基金會(huì)計(jì)
處理。
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每
日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定當(dāng)日托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確
定資金交收額。如存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在交收日15:00之前從基金清算賬
戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑證傳
真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理；如存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在交收日10:00前
將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交
收日12:00之前劃往基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并將有關(guān)
書面憑證交給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理。
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；因
基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管
理人，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（七）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人與基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》以及本協(xié)議的規(guī)定辦理基金轉(zhuǎn)
換。
(八)基金出現(xiàn)超買或超賣的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立
即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金管理
人承擔(dān)。如果非因基金托管人原因發(fā)生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午12時(shí)之前劃撥
資金，用以完成清算交收。
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。某類基金份額凈值是按照每個(gè)工
作日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到
0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)
整機(jī)制。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金
的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平
等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)
外予以公布。每個(gè)估值日，基金管理人應(yīng)對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金
合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指
引》、《關(guān)于固定收益品種的估值處理標(biāo)準(zhǔn)》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)
估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的各類基金份額凈值和基金資產(chǎn)凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基
金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管
理人按約定對(duì)外公布。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值
估值原則應(yīng)符合《基金合同》的約定、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法
規(guī)的規(guī)定。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，基金
管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（三）估值錯(cuò)誤處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及
時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金
份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投
資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值
錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)
賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及
時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)
更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；
若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，
則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估
值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)估值
錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤責(zé)任
方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善?br/>他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的
賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美?br/>的當(dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)
獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定估值
錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損
失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行
更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并
采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金
管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和
會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期
進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管
理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾
正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原
因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（六）基金定期報(bào)告、招募說明書的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月
終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工
作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書?；鸸?br/>理人在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度上半年終了后兩個(gè)
月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
基金管理人在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)告，在月度報(bào)告完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)告加蓋
公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)
核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告，在季
度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)
核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诨饡?huì)計(jì)年度前六個(gè)月結(jié)束后30日內(nèi)完
成中期報(bào)告，在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30
日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后45日內(nèi)
完成年度報(bào)告，在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后
45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)
共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管
人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)章的復(fù)核意見書，相關(guān)
各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)
成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)
的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
八、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配是指將本基金可供分配利潤(rùn)按收益分配方案確定的分配金額和比例根據(jù)持有
基金份額的數(shù)量按比例向基金份額持有人進(jìn)行分配。
收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的制定和實(shí)施程序
基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核。如果基金管理人與基金托
管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達(dá)成一致，基金托管人有義務(wù)將收益分配方案及相
關(guān)情況的說明提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管
理人有權(quán)利對(duì)外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實(shí)施該收益
分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
九、信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的
有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的
業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之
外，不得在其公開披露之前，先行對(duì)任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或
基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對(duì)自身聘請(qǐng)的外部法律顧問、財(cái)務(wù)顧問、
審計(jì)人員、技術(shù)顧問等做出的必要信息披露。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信息
披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按照法
定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
本基金的信息披露主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資
料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基
金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、基金凈值信息、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、澄清公
告、基金份額持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告、投資資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期
權(quán)的信息披露、基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披
露等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。
基金管理人與基金托管人應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求。基金凈值信
息、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清
算報(bào)告等相關(guān)基金信息按有關(guān)規(guī)定需經(jīng)基金托管人復(fù)核的，須由基金托管人進(jìn)行復(fù)核、審查，
并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。相關(guān)信息經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后方可公布。其他不需
經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露內(nèi)容，應(yīng)及時(shí)告知基金托管人。
年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告部分，需經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審
計(jì)后，方可披露。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由
基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定報(bào)刊或規(guī)定網(wǎng)站公開披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)信
用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)的與基金有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于
本條第（二）款規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)提前通知基金托管人，基金托管人應(yīng)在
接到通知后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以書面答復(fù)。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人復(fù)
核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按《基金合同》規(guī)定公告。
3、信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人、基金托管人的住所，基金份額持有人和公眾投
資者可以免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后可以獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4、暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（3）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
十、基金費(fèi)用
基金費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核對(duì)
一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一
次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近
可支付日支付。
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基金合同》生效日、《基金合同》終
止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)。
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理
人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
在基金托管人編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將每年6月30日、12月31日的
基金份額持有人名冊(cè)送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整?；鹜泄苋藨?yīng)妥善保管，不得將基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外
的其他用途。
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存本基金的基金賬冊(cè)、原始憑證、記賬憑
證、交易記錄、公告、重要合同等相關(guān)資料，承擔(dān)保密義務(wù)并按規(guī)定的期限保管?；鸸芾砣?br/>應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托
管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應(yīng)及時(shí)按相關(guān)法律法規(guī)及
本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對(duì)方。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)保管就基金資產(chǎn)對(duì)外簽署的全部合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)
文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份
額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管理人
形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）
表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決
議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金
管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)
及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈
值；
（7）審計(jì)：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列
支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替
換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份
額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托管人
形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）
表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決
議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及
時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接
收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計(jì)：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列
支。
（三）基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金托管人或臨時(shí)基
金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)
和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行
為。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定
收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律法
規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人
與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額
持有人大會(huì)審議。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對(duì)待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金經(jīng)營(yíng)過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方
式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資金
的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對(duì)基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或托
管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)
清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清
算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意
見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)
的，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券
法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?br/>金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)
行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載
在規(guī)定報(bào)刊上。
（四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十六、違約責(zé)任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，
有過錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償。如果
由于雙方的過錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各
自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法
承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)
任。對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而
造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損
失等；
3、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力情形；
4、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊、法律法規(guī)變化、
注冊(cè)與過戶登記機(jī)構(gòu)非正常的暫停或終止業(yè)務(wù)、證券/期貨交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?、證
券/期貨交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤及其它基金管理人及基金托管人不可控制的因素
導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠
償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提
下，本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要
的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失
要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
十七、適用法律及爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行
政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好協(xié)商可
以解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲
裁的地點(diǎn)在上海，仲裁裁決是終局性的并對(duì)雙方均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)
由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并
加蓋公章（或合同專用章）。本協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效，有效期
自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)各當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式四份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人持二份，基金托管人持
一份，每份具有同等的法律效力。
十九、其他事項(xiàng)
（一）雙方在此確認(rèn)，雙方均已充分了解和知悉雙方反對(duì)其員工利用職務(wù)之便謀取任何形
式利益之立場(chǎng)，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向?qū)Ψ降膯T工私自提供任何形式
的回扣、禮金、有價(jià)證券、貴重物品、各種獎(jiǎng)勵(lì)、私人費(fèi)用補(bǔ)償、私人旅游、高消費(fèi)娛樂等不
當(dāng)利益。
（二）本托管協(xié)議存續(xù)期內(nèi)，雙方應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)履行相應(yīng)反洗錢義務(wù)，并主動(dòng)配合對(duì)方
根據(jù)監(jiān)管部門有關(guān)反洗錢要求開展客戶身份識(shí)別工作，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的客戶資料，遵
守雙方反洗錢與反恐怖融資相關(guān)管理規(guī)定。對(duì)具備合理理由懷疑涉嫌洗錢、恐怖融資的客戶，
任何一方有權(quán)按照中國(guó)人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施?；鸸芾砣舜_認(rèn)并同意，
基金托管人有權(quán)根據(jù)適用的反洗錢法律法規(guī)規(guī)定及內(nèi)部管理要求對(duì)基金管理人及本協(xié)議項(xiàng)下合
作所涉及的交易等進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，若基金管理人違反銀行反洗錢管理規(guī)定，或基金托管人
具備合理理由懷疑基金管理人及/或本協(xié)議項(xiàng)下業(yè)務(wù)涉嫌參與聯(lián)合國(guó)安理會(huì)、反洗錢金融行動(dòng)特
別工作組、中國(guó)、美國(guó)、歐盟、英國(guó)、新加坡等國(guó)際組織或國(guó)家認(rèn)定的洗錢、制裁、恐怖融資
或大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散融資活動(dòng)、出口管制、或逃稅等違法違規(guī)行為的，基金托管人有權(quán)按
照中國(guó)人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定等規(guī)定及內(nèi)部管理規(guī)定等采取必要的管控措施。同時(shí)，經(jīng)通知
基金管理人后，基金托管人有權(quán)直接限制、暫停本協(xié)議項(xiàng)下全部或部分業(yè)務(wù)，有權(quán)終止本協(xié)
議，并有權(quán)要求基金管理人承擔(dān)因此給基金托管人造成的所有損失。
（三）本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》以及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。
（四）雙方約定的其他事項(xiàng)（若有）
（以下無正文）
（本頁(yè)為興銀上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議簽署頁(yè)，無正文）
本協(xié)議由下述雙方于__________年______月______日簽署。雙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議時(shí)，
雙方已就全部條款進(jìn)行了詳細(xì)地說明和討論，雙方對(duì)協(xié)議的全部條款均無疑義，并對(duì)本協(xié)議中
當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限制或免除條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。
基金管理人（公章或合同專用章）基金托管人（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代理人法定代表人或授權(quán)代理人
（簽字或蓋章）（簽字或蓋章）
興銀上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf