華安灃泰債券型證券投資基金托管協(xié)議
華安灃泰債券型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：華安基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
目錄
目錄................................................................................................................................................2
一、基金托管協(xié)議的依據、目的、原則和解釋...........................................................................2
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.......................................................................3
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.................................................................................11
四、基金財產保管........................................................................................................................11
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.....................................................................................................15
六、交易及清算交收安排.............................................................................................................18
七、基金資產凈值計算和會計核算.............................................................................................23
八、基金收益分配........................................................................................................................26
九、信息披露................................................................................................................................27
十、基金費用................................................................................................................................28
十一、基金份額持有人名冊的保管.............................................................................................30
十二、基金有關文件和檔案的保存.............................................................................................30
十三、基金管理人和基金托管人的更換.....................................................................................31
十四、禁止行為............................................................................................................................33
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算.............................................................34
十六、違約責任............................................................................................................................35
十七、適用法律及爭議解決方式.................................................................................................36
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本.............................................................................................37
十九、其他事項............................................................................................................................37
基金管理人：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118室
法定代表人：徐勇
設立日期：1998年6月4日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]20號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.5億元
存續(xù)期限：持續(xù)經營
聯(lián)系電話：（021）38969999
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務資格批準機關：中國證監(jiān)會
基金托管業(yè)務資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣293.52億元
經營期限：永久存續(xù)
一、基金托管協(xié)議的依據、目的、原則和解釋
（一）依據
本協(xié)議依據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和
國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以
下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷
售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、
《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第7號＜托
管協(xié)議的內容與格式〉》、《華安灃泰債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合
同》或基金合同）及其他有關法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值
計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a的
安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含義；若有
抵觸，應以基金合同為準，并依其條款解釋。
（五）若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募說明
書的規(guī)定。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1.基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范
圍、投資對象進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資證券選擇標準的，基金管理人應
事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對基金實際投資是否符合基
金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行或上市的股票
（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通機制下允
許投資的規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）、債
券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債、政府支持債券、央行票據、金融債、企業(yè)
債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、短期融資券、超
短期融資券、中期票據）、資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存
款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募
集證券投資基金（以下簡稱“證券投資基金”，僅包括全市場股票型ETF、基金管理人旗
下的股票型基金及計入權益類資產的混合型基金，不包含QDII基金、香港互認基金、貨幣
市場基金、基金中基金、其他可投資基金的基金和本基金基金經理管理的其他基金）、國
債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相
關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
《基金合同》已明確約定證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式
提供投資品種，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合《基金合
同》關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金不得投資于相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2.基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產配置比例為：本基
金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%；投資于權益類資產、可轉換債券（不含分
離交易可轉債的純債部分）、可交換債券的比例合計占基金資產的5%-20%；其中投資于境
內股票的比例不低于基金資產的5%，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產的50%；
本基金投資于證券投資基金的資產不超過基金資產凈值的10%；每個交易日日終在扣除國債
期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基
金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包含結算備付金、存出保證金和應收申購款等。
其中，權益類資產包括股票（含存托憑證）、股票型基金以及權益類混合型基金。權益
類混合型基金指至少滿足以下一條標準的混合型基金：1）基金合同約定投資股票及存托憑
證資產占基金資產的比例不低于60%；2）基金最近4期季度報告中披露的股票及存托憑證
資產占基金資產的比例均不低于60%。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，本基金的投資比
例相應調整。
（2）根據法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%；投資于權益類資產、可轉換
債券（不含分離交易可轉債的純債部分）、可交換債券的比例合計占基金資產的5%-20%；
其中投資于境內股票的比例不低于基金資產的5%，投資于港股通標的股票的比例不超過股
票資產的50%；本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境內上市
交易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外；
2）本基金投資于證券投資基金的資產不超過基金資產凈值的10%；
3）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產
凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證
金和應收申購款等；
4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合并
計算，但不包括本基金所投資的基金份額），其市值不超過基金資產凈值的10%；
5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港
同時上市的A+H股合并計算，但不包括本基金所投資的基金份額），不超過該證券的10%，
完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
6）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值
的10%；
7）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；
8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券
規(guī)模的10%；
9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超
過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
10）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金
所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的30%；完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)
會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
12）本基金主動投資于流動性受限資產（含封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基
金）的市值合計不得超過該基金資產凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基
金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新
增流動性受限資產的投資；
13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
14）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
15）本基金參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：在任何交易日日終，本基金持有的
買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的15%；本基金在任何交易日日終，持有的
賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內交
易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；本
基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價
值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
16）本基金不得持有基金中基金；
17）除ETF聯(lián)接基金外，本基金管理人管理的全部基金持有單只基金不得超過被投資
基金凈資產的20%，被投資基金凈資產規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準；
18）本基金不得持有具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認
定的其他基金份額；
19）投資于其他基金時，被投資的基金運作期限應當不少于1年，最近定期報告披露的
基金凈資產應當不低于1億元；
20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
基金托管人對上述指標的監(jiān)督義務，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由基金托管人托
管的全部公募基金是否符合上述比例限制。
（3）法律法規(guī)允許的基金投資比例調整期限
除上述（2）中第2）、3）、12）、13）、17）項情形之外，因證券、期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。因證券、期貨市場波動、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述（2）中
第2）、17）規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在被投資基金可交易或可贖回之日起20個
交易日內進行調整。但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
基金管理人應在出現(xiàn)可預見資產規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個工作日正式向
基金托管人發(fā)函說明基金可能的變動規(guī)模和公司應對措施，便于基金托管人實施交易監(jiān)督。
（4）相關法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。
3.基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為
進行監(jiān)督：
根據法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人
在與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)
定為準。
4.基金托管人依據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關聯(lián)投資限制進
行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審
議，并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項
進行審查。
本基金投資基金管理人、基金托管人及其關聯(lián)方管理或托管的基金的情況，不屬于前述
重大關聯(lián)交易，但是應當按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務。
基金管理人和基金托管人事先相互提供關聯(lián)方清單及關聯(lián)關系。雙方有責任確保關聯(lián)交
易名單的真實性、準確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。一方名單變更
后應及時發(fā)送另一方，經對方確認后，新的關聯(lián)交易名單開始生效。基金托管人僅按基金管
理人提供的基金關聯(lián)方名單為限,進行監(jiān)督。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
5.基金托管人依據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間
債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經慎
重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結
算方式?；鹜泄苋烁鶕鸸芾砣颂峁┑你y行間債券市場交易對手名單進行監(jiān)督?；鸸?
理人可以定期對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，新名單確定前已與本次
剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。
基金管理人有責任控制交易對手的資信風險，由于交易對手的資信風險引起的損失，基
金管理人應當負責向相關責任人追償。基金托管人不承擔由此引發(fā)的責任及損失。
6.基金托管人依據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金銀行存款業(yè)務
進行監(jiān)督。
基金管理人應當加強對基金投資銀行存款風險的評估與研究，嚴格測算與控制投資銀
行存款的風險敞口，針對不同類型存款銀行建立相關投資限制制度。對于基金投資的銀行存
款，由于存款銀行發(fā)生信用風險事件而造成損失時，基金管理人有權要求相關責任人進行賠
償。如果基金托管人在運作過程中遵循有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》、本托管協(xié)議的
約定監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風險引起的損失，不承擔賠償責任。
7.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動性受限資產”定義存在
不同。就流動性受限資產定義，請參照基金合同的“釋義”部分。
基金管理人投資流通受限證券，應事先根據中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操
作風險等各種風險。
（1）本基金投資的流通受限證券須為經中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行
股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息
或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應制訂流動性風險處置預案并經其董事會批準。
風險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、基金
流動性困難以及相關損失等問題的應對解決措施，以及有關異常情況的處置?；鸸芾砣藨?
在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票的相關流動性風險
處置預案。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取積極有
效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生
劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉出現(xiàn)困難時，基金管理人應保證提供足額現(xiàn)金確?；?
的支付結算，并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險，基金托管
人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致本基金出現(xiàn)損失的，基金托管人不承擔任何責
任。
（3）基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒
介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占
基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
有關基金投資的流通受限證券應保證登記存管在相關基金名下，基金管理人負責相關工
作的落實和協(xié)調，并保證基金托管人能夠正常查詢。如因流通受限證券的登記存管不能保證
基金托管人正常履行資產保管責任，有關此項基金資產存管的責任由基金管理人承擔。
如基金管理人未遵守相關制度、流動性風險處置方案以及投資額度和比例限制要求，導
致基金出現(xiàn)風險使基金托管人承擔賠償責任的，若基金托管人此前已切實履行監(jiān)督職責的，
基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。
（4）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應至少于執(zhí)行投資指令之前兩個工作日
將有關資料書面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完整。
有關資料如有調整，基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。
2）有關非公開發(fā)行股票的發(fā)行數量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。
4）該基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制。
基金托管人應按照《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的通知》規(guī)
定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關書面信息。基
金托管人認為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權要求基金管理人在投資流通受限證券
前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基
金投資流通受限證券出具的風險評估報告等資料的權利。若基金管理人不提供或提供后經基
金托管人評估認為可能存在無法消除的風險，基金托管人有權拒絕執(zhí)行有關指令。因拒絕執(zhí)
行該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
基金托管人履行了本協(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責后，不承擔任何責任。
(5)相關法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
8.基金托管人對基金投資中期票據的監(jiān)督責任僅限于依據本協(xié)議相關規(guī)定對投資比例
和投資限制進行事后監(jiān)督；除此外，無其它監(jiān)督責任。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應及時以書面形式
通知基金管理人。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人進行監(jiān)督和核查。基金因投資中
期票據導致的信用風險、流動性風險，基金托管人不承擔相應責任。如因基金管理人原因導
致基金出現(xiàn)損失的，基金托管人不承擔相應責任。
基金管理人管理的基金在投資中期票據前，基金管理人須根據法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的
規(guī)定，制定嚴格的關于投資中期票據的風險控制制度和流動性風險處置預案，基金管理人在
此承諾將嚴格執(zhí)行該風險控制制度和流動性風險處置預案。
（二）基金托管人應當依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強對側袋機制啟用、特定資產
處置和信息披露等方面的復核和監(jiān)督。
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。如基金托管人經評估認為不滿足監(jiān)管機構規(guī)定和
基金合同約定實施條件的，基金管理人不得啟用側袋機制。
（三）基金托管人應根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產凈值
計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數據等進行監(jiān)督和核查。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
1.在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
2.基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時間內答復基金托管
人并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)、《基
金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合
提供相關數據資料和制度等。
3.若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據交易程序已經生效的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通
知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產或基金份額
持有人造成的損失，由基金管理人承擔。
4.對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據交易程序已經成交的投資指令，基
金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管
理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產或基金份額持有人造
成的損失，由基金管理人承擔。
5.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金
管理人限期糾正。基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財產或基金份額持有人造成的損
失，由基金管理人承擔。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產或基金份額
持有人造成的損失，由基金管理人承擔。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基
金托管人是否安全保管基金財產、是否分別開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶及投資所需
其他賬戶、是否復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、是否根據基金管
理人指令辦理清算交收、進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、無
故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、
《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管
人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限
期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?
管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣税l(fā)
現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，同時通知基
金托管人限期糾正。
（三）基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以
供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正。
（四）基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或
采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理人提出警告仍
不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產保管
（一）基金財產保管的原則
1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2.基金托管人應按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財產。未經基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何財產（基金托管人主動扣收的匯劃費及依據本協(xié)議扣劃的托管費
等費用除外）。基金托管人不對處于自身實際控制之外的賬戶及財產承擔責任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財產開設資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其他
基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a的完整與獨立。
5.對于因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收財產，應由基金管理人負責與有
關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金托管人處的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負
責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人對基金管理人的追償行為應予以必要的協(xié)助與
配合，但對基金財產的損失不承擔責任。
6.基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外機構的基金
資產，或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產（包括但不限于證券交易資金賬
戶內的資金、場內證券類基金資產、期貨保證金賬戶內的資金、期貨合約等）及其收益，由
于該等機構或該機構會員單位等本協(xié)議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給
基金資產造成的損失等不承擔責任，基金托管人對此有過錯的除外。
7.除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。
（二）募集資金的驗證
募集期內銷售機構按銷售與服務代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設的“華安基金管理有限公司基金認購專戶”。該賬戶由基金管理人開
立并管理。基金募集期滿或停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗
資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。驗資完成，基金管理人應將募集的
屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產托管專戶中，并確保劃入的資
金與驗資金額相一致?；鹜泄苋耸盏接行дJ購資金當日以書面形式確認資金到賬情況，并
及時將資金到賬憑證傳真給基金管理人，雙方進行賬務處理。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜，基金托管人應予以必要的協(xié)助與配合。
（三）基金資產托管專戶的開立和管理
1.基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構開設資產托管專戶，并根據基金管理人合法合
規(guī)的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨鶕煞ㄒ?guī)及基金托管人的相關要求，提供開
戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產托管專戶的預留印鑒的印章由基金托管人
刻制、保管和使用。
2．本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人或基金的資產托管專戶進行?；?
金的資產托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。資產托管專戶不得用于
存取現(xiàn)金或開立網銀轉賬等功能。除因本基金業(yè)務需要，基金托管人和基金管理人不得假借
本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)
務以外的活動。
3．資產托管專戶的管理應符合相關法律法規(guī)的規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與結算備付金賬戶的開設和管理
1.基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責任公司開
立專門的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何
證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3．基金證券賬戶的開立和原始開戶材料的保管由基金托管人負責，賬戶資產的管理和
運用由基金管理人負責。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金
賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算
工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、證券結算保證金等的收取按照中國證券登
記結算有限責任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結算參與人的義務所制定的業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。
（五）銀行間市場債券托管和資金結算專戶的開立和管理及市場準入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構要求的情況下，基金管理人負責以基金的名義申
請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據
中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)
定，以本基金的名義分別在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公
司開立債券托管賬戶和資金結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結算?；鹜?
管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場準入備案。
（六）期貨賬戶的開立和管理
基金托管人與基金管理人應依據相關期貨交易所或期貨公司的相關規(guī)定開立和管理期
貨結算賬戶。
（七）其他賬戶的開設和管理
1.因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據《基金合同》或有關法律法規(guī)的規(guī)定，
經基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負責為基金開立。新賬戶按有關規(guī)則
使用并管理。
2.法律、法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
1.基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應比照相關規(guī)定，就本基金投資銀
行存款業(yè)務簽訂書面協(xié)議。
2.基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽訂總體合作
協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。
3.存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預留
印鑒及基金管理人公章。
4.本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的
類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。
5.為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。
6.基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對
賬機制，確保基金銀行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。
（九）基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產投資的有關實物證券等由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證
券也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司、銀行間市場
清算所股份有限公司或票據營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根
據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期
間的損壞、滅失，由此產生的責任應由基金托管人承擔。基金托管人對基金托管人以外機構
實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應的財產不承擔保管責任。
（十）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件
送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。基金管理人未將相關合同送達基金托管人的，基金托管
人對相關合同不承擔保管責任。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原件核對一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復印件，未經雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移。
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關約定的指令、辦理基金名下的資金往來等有
關事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質指令以及雙方約定的其他方式發(fā)送的指令。
基金管理人在啟用電子指令前，應與基金托管人另行簽署托管電子指令直連協(xié)議或網上
托管服務協(xié)議?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送紙質指令前，應根據雙方約定的方式提供傳真號、發(fā)送指
令附件的郵箱地址以及指令確認人員及其聯(lián)系方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽字樣本，事先書面通知（以下簡
稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)送指令的人員名單，注明相應的交易權限，并規(guī)定基金
管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送人員身份的方法?；鸸芾砣说膭?
款指令授權通知書由基金管理人的法定代表人或其授權代理人簽署并加蓋公章，若由授權代
理人簽署的，還應附上法定代表人的授權書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈嗤ㄖ斎栈睾蚧仉娤?
基金管理人確認。劃款指令授權書無論基金成立時或后續(xù)更新，必須提前至少一個交易日，
發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書面確認的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管
理人公章，并由法定代表人或其授權代理人簽字的被授權人變更通知，同時電話通知基金托
管人。變更通知應載明生效時間，并提供新的被授權人的簽字樣本，基金托管人收到變更通
知當日通過電話或雙方當事人認可的其他方式向基金管理人確認。授權變更于變更通知載明
的生效時間起生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則授權
變更于基金托管人收到變更通知時生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆葘澘钪噶钍跈鄷兏?
知的正本送交基金托管人，劃款指令授權書原件未按時送達基金托管人的，基金托管人有權
拒絕執(zhí)行該授權書對應的劃款指令，基金托管人不承擔由此造成的相應損失?；鸸芾砣撕?
基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向授權人、被授權人及相關操作人員以外
的任何人泄露，但法律法規(guī)或有權機關另有要求的除外。
（二）指令的內容
1.指令是指基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發(fā)送的付款指令（含贖回、分紅
付款、回購到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的資金結算
不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據相關登記結算公司向基金托管人發(fā)送的結算數
據進行資金結算。
2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明付款賬號、付款戶名、開戶行、收款賬號、
收款戶名、開戶行、款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并有被
授權人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
1.指令由“授權通知”確定的有權發(fā)送人（下稱“被授權人”）代表基金管理人用傳真
的方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人有
義務在發(fā)送指令后及時與基金托管人進行確認，因基金管理人未能及時與基金托管人進行指
令確認,致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔相應責任?；鹜泄苋艘?
照“授權通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權人在授權范圍內發(fā)
出的指令，基金管理人不得否認其效力。基金管理人應按照《基金法》、有關法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送劃款指令，被授權人應按照其授權
權限發(fā)送劃款指令。基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。
由一般劃款指令（不含非擔保交收指令、新債、增發(fā)等申購指令）應在15點（指令截至時
間）前提交托管人，如基金管理人要求當天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時(工
作時間9點至11點30分,13點至17點)提交基金托管人。
2.新債、增發(fā)等申購指令，基金管理人須在申購前1個工作日向基金托管人發(fā)送指令，
如需在申購當日下達指令，基金管理人應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，指令最
遲不得晚于上午11：00點（指令截至時間）提交基金托管人。
3.對于銀行間業(yè)務，如需發(fā)送銀行間成交單或者劃款指令的，基金管理人應于交易日
15:00前將銀行間成交單及相關劃款指令發(fā)送至基金托管人。基金管理人應與基金托管人確
認基金托管人已完成證書和權限設置后方可進行本基金的銀行間交易。
4.對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應提前2小時將指令發(fā)送至基金托管人；
對于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人不保證當日出款。
5.如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時間小于2個工作小時或晚于前述指令截至時
間的，基金托管人應盡力在指定時間內完成資金劃撥,但不承擔因時間不足導致執(zhí)行失敗的
責任。
6.基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能
及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔?；鸸芾砣藨诮灰捉Y束后將同業(yè)市場債券交易
成交單加蓋預留印鑒后及時傳真給基金托管人并電話通知基金托管人。
7.指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人及時對指令的要素是否齊全、印鑒與
被授權人是否與預留的授權文件內容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題或有疑問應及時通知基金管
理人，并有權立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達有效指令。
8.基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保相關托管賬戶有足夠的資金余額，對基
金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權不予執(zhí)行，并
立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的相應責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
1.基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及
本協(xié)議約定等。
2.基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤，有權拒絕執(zhí)行，并及
時以書面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基
金托管人發(fā)出回函確認。如需撤銷指令，基金管理人應出具書面說明，并加蓋預留印鑒。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人
發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經生效的指令執(zhí)行，給基金份額持有人、基
金管理人造成損失的，應負責賠償相應的直接損失。
（六）更換被授權人的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權范圍的，必須提前至少一個交
易日，發(fā)送掃描件或以其他基金托管人和基金管理人書面確認的方式向基金托管人發(fā)出加蓋
基金管理人公章，并由法定代表人或其授權代理人簽字的被授權人變更通知，同時電話通知
基金托管人。變更通知應載明生效時間，并提供新的被授權人的簽字樣本?；鹜泄苋耸盏?
變更通知當日將通過電話向基金管理人確認。授權變更于變更通知載明的生效時間起生效。
若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則授權變更于基金托管人收
到變更通知時生效。被授權人變更通知生效前，基金托管人仍應按原約定執(zhí)行指令，基金管
理人不得否認其效力?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆葘⒈皇跈嗳俗兏ㄖ恼舅徒换鹜泄?
人。如果基金管理人授權人員名單、權限有變化時，未能按本協(xié)議約定及時通知基金托管人
并預留新的印鑒和簽字樣本而導致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔相應責任。基
金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通過郵件、傳真或錄音電話等方式通知基
金管理人。
（七）其它事項
基金管理人承擔下達違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導致的責任。
基金托管人對正確執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經生效的指令對基金財產造成的
損失不承擔賠償責任。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經紀機構的標準和程序
1.基金管理人應制定選擇的標準和程序，并負責根據相關標準以及內部管理制度對有關
證券經紀機構進行考察后確定代理本基金證券買賣證券經紀機構，并承擔相應責任?；鸸?
理人和被選擇的證券經紀機構簽訂交易單元使用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，并按
法律法規(guī)要求在法定信息披露報告中披露有關內容?；鸸芾砣藨诨鹌鹗歼\作前將基金
專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人,并將
被選中證券經營機構提供的交易單元租用協(xié)議及時送達基金托管人，確?；鹜泄苋松暾埥?
收結算數據。
2.基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂期貨經紀合同，
其他事宜根據法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券
買賣、證券經紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.本基金投資于證券發(fā)生的所有場內、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人
負責辦理。
2.本基金投資于場內交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應當另行簽署托管
銀行證券資金結算協(xié)議（若有）。
3.本基金投資于非擔保交收的投資品種時，基金管理人應遵守基金托管人提前以告客戶
書形式提供的書面通知。
4.銀行間債券券款對付結算
基金管理人應及時將銀行間上清所、中債登劃款指令和成交通知單按相關規(guī)定提交基金
托管人，基金管理人應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。
基金管理人應根據中債登、上清所提供的查詢功能，實時跟蹤交易結算情況、證券與資
金到賬與余額變動情況，便于監(jiān)控結算過程，做好資金與交易匹配的前端控制。
5.定期投資
基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應在定期存款起息日的前一個工作日發(fā)
送給基金托管人，基金管理人應將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）
按法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管理人應及時
以電話方式向基金托管人確認。對于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否
認其效力。
存款銀行無法在存入當日17點前向基金托管人送達存款證實書的，基金管理人應敦促
存款銀行將存款證實掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實書送達基金托管人后，基金托管人
負責保管存款證實書原件?；鹜泄苋藘H對存款證實書進行形式審核，形式審核內容為賬戶
名稱、起息日、到期日、金額、利率?；鹜泄苋瞬粚Υ婵钭C實書真實性承擔審核職責。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應包括：
（1）存款銀行為托管資產辦理定期存款業(yè)務的存款賬戶開立、資金存入和支取提供必
要的支持和高效的結算服務；
（2）存款銀行為托管資產所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務，即：定期
存款資金到賬當日，存款銀行派授權代理人將“存款證實書”（以下簡稱“證實書”）妥善
送至基金托管人處?！白C實書”移交給基金托管人之前，因“證實書”丟失、損毀而造成的
一切損失由存款銀行承擔。
（3）定期存款到期日當日或提前支取日當日，存款銀行應派授權代理人前往基金托管
人處提取“證實書”。“證實書”移交給存款行授權代理人之后，因“證實書”丟失、損毀
而造成的一切損失由存款銀行承擔。
存款銀行應至少提前一個工作日向基金托管人提供對前述授權代理人辦理相關事務的
書面授權書。授權代理人提供上門服務時，應出示有效身份證或工作證。
（4）存款銀行應保證及時支付存款本金和利息，于支取當日將本息劃付至本基金開立
在基金托管人（上海浦東發(fā)展銀行）處的托管賬戶，并列明賬戶的開戶行、賬號、戶名、
大額支付號。存款銀行應確認，定期存款的本息只能劃入開立在基金托管人的相應托管賬戶
或經托管人確認的指定賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經基金托管人書面同意。
（5）存款銀行應為定期存款業(yè)務提供定期對賬服務。首次對賬應不晚于存款資金存入
后的一個自然月。除首次對賬外，對賬頻率不少于每半年一次。存款銀行應配合基金托管人
對“證實書”的書面征詢。
（6）在存款存續(xù)期內，“證實書”的預留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應配合辦理變更
手續(xù)。
（7）存款不得被質押，相應存款證明文件不得用于背書和轉讓。
6.基金參與港股通交易的清算交收安排
基金參與港股通交易的，基金管理人應保證在T日日終之前在托管的托管賬戶或港股
通備付金賬戶上有足夠的頭寸用于港股通T+1日公司行動、證券組合費和風控資金的交收，
在T+1日11：00之前在托管的托管賬戶或港股通備付金上有足夠的頭寸用于港股通T+2日
交易資金的交收。對于T日港股通交易清算結果為凈應付的，基金托管人于T+1日10：00
扣收應付資金。對于T日港股通交易清算結果為凈應收的，基金托管人在與中國證券登記結
算有限責任公司完成凈應收資金交割后，于T+3日上午12:00前返還應收資金。若因非基金
托管人原因造成凈應收資金劃付延遲的，基金托管人不承擔相應責任。
如由于基金管理人的過錯導致港股通交收失敗，由此給托管人造成的經濟損失，由基金
管理人承擔。如由于非基金管理人和基金托管人的原因導致港股通交收失敗，由此給基金資
產組合造成的經濟損失，基金管理人有權要求過錯人賠償。
（三）可用資金余額的確認
基金托管人應于每個工作日上午9：30前將托管賬戶的可用資金余額以雙方認可的方
式提供給基金管理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對
1、交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必須保證當
天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對
資金賬目包括基金的銀行存款等會計資料。資金賬目由基金托管人每日進行賬實核
對，基金管理人復核托管人提供的可用頭寸表核對資金余額。銀行存款賬戶每日核對，做
到賬賬相符、賬實相符。
3、證券賬目的核對
證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實物托管賬戶中的證券種類、數量和
金額。基金管理人和基金托管人每日核對證券賬目余額。證券交易所證券賬目每交易日結
束后核對一次，銀行間市場證券賬目每月末核對一次，確保賬實相符。
（五）基金申購、贖回、轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金管理人可根據實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務辦
理時間在申購開始公告中規(guī)定?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^3個月開始辦理
贖回，具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定?；鸱蓊~申購、贖回的確認、清算由基
金管理人或其委托的登記機構負責。
2、基金管理人應在每個交易日按本協(xié)議相關規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人確認的
申購、贖回和轉換開放式基金的有關數據，并對上述數據的真實、準確、完整性負責?；?
金托管人應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回及轉
出款項。基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日15:00
前向基金托管人發(fā)送前一開放日的上述有關數據，并保證相關數據的準確、完整。
3、基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數據傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關
數據，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或
本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數據的一方承擔賠償責任，但不可抗力導致的情
形除外；若由雙方共同引起，根據各自過錯程度承擔相應責任。基金管理人向基金托管人
發(fā)送的數據，雙方各自按有關規(guī)定保存。
4、基金管理人應保證其發(fā)送的注冊登記數據的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持
一致。
5、基金注冊登記清算專用賬戶的開立和管理
為滿足申購、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應開立用于基金申購、贖回等資金
清算的基金注冊登記清算專用賬戶。
6、對于基金申購過程中產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金資產沒有到達基金托管人處的，基金托管人應及時通
知基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事
人追償基金的損失，基金托管人不承擔相應責任，但應予以必要的協(xié)助與配合。
7、贖回資金的支付
基金托管人在根據基金管理人指令支付贖回款時，如托管專戶中本基金有足夠的資
金，基金托管人應按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本基金有足額的資
金且基金托管人有足夠合理的時間進行劃款，而基金托管人未及時執(zhí)行合法合規(guī)的指令
的，責任由基金托管人承擔，但不可抗力導致的情形除外。因托管專戶中本基金沒有足夠
的資金，導致基金托管人不能按時支付，基金托管人應及時通知基金管理人，如是基金管
理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務；如是除基金管理
人、基金托管人外的第三方原因造成的，責任由第三方承擔，基金托管人不承擔墊款義
務，若給基金份額持有人造成損失的，基金托管人負有配合基金管理人向第三方追償的義
務。
8、資金支付執(zhí)行和責任界定
除申購款項到達基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對賬外，凈額劃出、贖回
資金支付時，應按照本協(xié)議相關規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內容執(zhí)
行。
基金管理人和基金托管人應采取所有必要措施確保申購和贖回等資金在本協(xié)議相關規(guī)
定的時間內劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗力
原因導致資金不能按時到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔由此產生的責任。如因此
給基金造成損失的，基金管理人應負責向第三方追償，基金托管人有義務協(xié)助追償。
9、暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應嚴格按照相關法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對暫停贖回的情形進
行相應處理，并在發(fā)生暫停贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人?；鸸芾?
人應嚴格按照相關法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對巨額贖回的情形進行相應處理，
并在決定部分延期贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人。
（六）申購贖回資金結算
T+1日前（含T＋1日，T日為申請日），基金管理人負責根據T日投資人申購、贖回
基金的確認數據匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據此進行申購的基金會
計處理。
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原
則，每日按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定當日托管賬戶凈應收額或凈應付
額，以此確定資金交收額。如存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人應在交收日及時從基
金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應立即通知基金管理人，并將有
關書面憑證傳真給基金管理人進行賬務管理；如存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應
及時將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應
付額在交收日及時劃往基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并
將有關書面憑證交給基金管理人進行賬務管理。
當存在托管賬戶凈應付額時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時撥
付；因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基金托管人應及時
通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承
擔墊款義務。
（七）基金轉換
基金管理人與基金托管人按照相關法律法規(guī)、《基金合同》、以及本協(xié)議的規(guī)定辦理
基金轉換。
(八)基金出現(xiàn)超買或超賣的責任認定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應
立即提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金
管理人承擔。如果非因基金托管人原因發(fā)生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午12時
之前劃撥資金，用以完成清算交收。
七、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核的時間和程序
1.基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值是按照
每個估值日閉市后,各類基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算，均精確到
0.0001元，小數點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應
急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2.根據有關法律法規(guī)，基金凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金
的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在
平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結
果按規(guī)定對外予以公布。每個估值日，基金管理人應對基金資產估值。但基金管理人根據法
律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金
會計核算業(yè)務指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產凈值和各類基金份額凈值由基金管
理人負責計算，基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個估值日交易結束后計算當日
的基金資產凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復
核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按規(guī)定予以公布。
3.根據《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復核、審查基金
管理人計算的基金凈值信息。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產估值
估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律法規(guī)的
規(guī)定的約定。
當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產公允價值時，基
金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（三）實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬
戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
（四）估值錯誤處理
1.當任一類別基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發(fā)生差錯時，視為該類基金
份額凈值錯誤；基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托
管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，
基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.5%時，基金管理人應當公告，通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當發(fā)生凈值計算錯誤
時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，按照基金合同和本
協(xié)議約定的估值錯誤處理原則和程序進行處理。
2.當因基金管理人和基金托管人原因致使基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持
有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的
責任，經確認后按以下條款進行賠償：
（1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如經雙
方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份
額持有人和基金財產造成的直接損失，由基金管理人負責賠付。
（2）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算和核
對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布各類基金份額凈值的情形，以基金管理人的計
算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直接損失，由基金管理人負責賠付。
（3）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），導致
基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基金管理人負責賠
付。
3.由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、證券/期貨經紀公司、登記結算公
司、第三方估值基準服務機構及存款銀行等第三方機構發(fā)送的數據錯誤、遺漏，或由于國家
會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人等原因，基金管理人和基金托管
人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資
產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極
采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產生的凈值計算尾差，以基金管
理人計算結果為準。
5.前述內容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，
雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（五）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1.基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3.當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)商確認后，基
金管理人應當暫停估值；
4.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同一記賬方法
和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊
定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以
基金管理人的處理方法為準。
經對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并
糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金定期報告的編制和復核
1.基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于
每月終了后5個工作日內完成。
2.《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三
個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金管理人在季度結束之日起15個工作日內完成季度報告編制并公告；在會計年度半年終
了后兩個月內完成中期報告編制并公告；在會計年度結束后三個月內完成年度報告編制并公
告?；鸷贤Р蛔?個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
報告。
3.基金管理人在5個工作日內完成月度報告，在月度報告完成當日，以電子形式將有關
報告提供基金托管人復核；基金托管人在3個工作日內進行復核，并將復核結果及時書面通
知基金管理人。基金管理人在7個工作日內完成季度報告，在季度報告完成當日，將有關報
告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后7個工作日內進行復核，并將復核結果書面通
知基金管理人?；鸸芾砣嗽?0日內完成中期報告，在中期報告完成當日，將有關報告提
供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管
理人?；鸸芾砣嗽?5日內完成年度報告，在年度報告完成當日，將有關報告提供基金托
管人復核，基金托管人在收到后45日內復核，并將復核結果書面通知基金管理人。
4.基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)相關各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管
人應共同查明原因，進行調整，調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤后，基
金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務部門業(yè)務章的復核意
見書，相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前
就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就
相關情況報中國證監(jiān)會備案。
5.基金托管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后，需蓋章確認或出具
相應的復核確認書，以備有權機構對相關文件審核時提示。
八、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配是指將該基金可供分配利潤按收益分配方案確定的分配金額和比例根據
持有該基金份額的數量按比例向該基金份額持有人進行分配。
收益分配應該符合《基金合同》關于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
基金收益分配方案由基金管理人根據《基金合同》的相關規(guī)定制定。
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核。復核通過后基金管理人
應當依據《信息披露辦法》的相關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；如果基金管理人與基金托管人不能
于收益分配日之前就收益分配方案達成一致，基金托管人有義務將收益分配方案及相關情況
的說明提交中國證監(jiān)會備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人
有權利對外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務協(xié)助基金管理人實施該收益分
配方案，但有證據證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
（三）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
九、信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會關于基金信息披露
的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方
獲得的業(yè)務信息應恪守保密的義務。基金管理人與基金托管人對基金的任何信息，除法律法
規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應視為基
金管理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3.因審計、法律等專業(yè)服務向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)顧問遵守保密義務。
（二）信息披露的內容
1.基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應的
信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行
按照法定方式和時限披露的義務。
2.本基金的信息披露主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產
品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金定期報告（包括基金年度報
告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、
澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、投資資產支持證券相關公告、投資國債期
貨相關公告、投資港股通標的股票相關公告、證券投資基金的投資情況、實施側袋機制期間
的信息披露等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負責公布。
3.基金管理人與基金托管人應嚴格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求?；饍糁?
信息、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和更新的招募說明書、基金產品資料概要、基
金清算報告等公開披露的相關基金信息按有關規(guī)定需經基金托管人復核的，須由基金托管人
進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。相關信息經基金托管人復核無誤后
方可公布。其他不需經基金托管人復核的信息披露內容，應及時告知基金托管人。年度報告
中的財務報告部分，應當經過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，
方可披露。
4.基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過符合中國證
監(jiān)會規(guī)定條件的報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網網站等媒介披露。根據法律法規(guī)應由
基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定報刊或基金托管人的互聯(lián)網網站公開披
露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理應由基金管理人負責的與基金有關的信息披露事宜，
對于本條第（二）款規(guī)定的應由基金托管人復核的事項，應提前通知基金托管人，基金托管
人應在接到通知后的規(guī)定時間內予以書面答復。
2、程序
按有關規(guī)定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經基金托管人
復核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項時，按《基金合同》規(guī)定公告。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。投資者在支付工本費后可以獲得上述文件的復
制件或復印件。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
4、暫?；蜓舆t披露基金相關信息的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫
停營業(yè)時；
（2）不可抗力；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
十、基金費用
基金費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
（一）基金管理人的管理費
本基金基金財產中投資于本基金管理人所發(fā)行或運作管理的證券投資基金的部分不收
取管理費。本基金的管理費按前一日基金資產凈值扣除本基金管理人所發(fā)行或運作管理的被
投資基金的資產凈值的余額（若為負數，則取0）的0.50%年費率計提。
H＝E×0.50%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值扣除基金財產中本基金管理人所發(fā)行或運作管理的證券投
資基金份額所對應資產凈值的剩余部分（若為負數，則取0）
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據與基金管理
人核對一致的財務數據，自動在次月初五個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金基金財產中投資于本基金托管人托管的基金的部分不收取托管費。本基金的托管
費按前一日基金資產凈值扣除本基金托管人托管的被投資基金的資產凈值的余額（若為負
數，則取0）的0.10%的年費率計提：
H＝E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值扣除由本基金托管人所托管的證券投資基金份額所對應的
資產凈值的剩余部分（若為負數，則取0）
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據與基金管理
人核對一致的財務數據，自動在次月初五個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.30%。銷
售服務費計提的計算公式如下：
H＝E×0.30%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據與基金
管理人核對一致的財務數據，自動在次月初五個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支
付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（四）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬
戶資產變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
的規(guī)定或相關公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?
產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
十一、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人
名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人應按照目前相關規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
在基金托管人編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將每年6月30日、12月31
日的基金份額持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其
的真實、準確、完整?；鹜泄苋藨咨票９?，不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的
其他用途。
十二、基金有關文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存本基金的基金賬冊、原始憑證、記賬憑
證、交易記錄、公告、重要合同等相關資料，承擔保密義務并按規(guī)定的期限保管?；鸸芾?
人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金托管人應保存基
金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
年限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關的合同文本后，應及時按相關法律法
規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對方。
2、基金管理人和基金托管人應按各自職責保管就基金資產對外簽署的全部合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相
應文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
(4)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
2.更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上（含2/3）表
決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時
向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任
基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總
值和基金份額凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金
財產進行審計，并將審計結果予以公告同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要
求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
(1)被依法取消基金托管人資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
2.更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上（含2/3）表
決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務資料，及
時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時
接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人核對基金資產總值和基金份額凈
值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金
財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產中列
支。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換程序
同時更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管人更換程序
進行。
（四）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務或新任或臨時基金托管人接收基金財
產和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或基金托管人應依據法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼
續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害，并有義務協(xié)助新/臨時基金
管理人或新/臨時基金托管人盡快恢復基金財產的投資運作或交接基金資產。原基金管理人
或基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金
托管費。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券
投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的人
牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅
資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其董事、監(jiān)事、高級基金管
理人員、從業(yè)人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產，根據基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產用于下列投資或者活動：
1.承銷證券；
2.違法規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3.從事承擔無限責任的投資；
4.向其基金管理人、基金托管人出資
5.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
6.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證
監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或
變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人有權在履行適當程序后按照法律法規(guī)或
監(jiān)管部門調整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應向投資者履行信息披露義務。
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內容進行變更。變更后的托管協(xié)
議，其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經基金管理人、基金托管人加
蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權代理人簽字（或蓋章）確認。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資產；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理
權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產的清算
1.基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2.在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》
和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產安全的職責。
3.基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產
清算小組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5.基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金財產；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
6.基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
7.清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
8.基金財產按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公
告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產
清算小組進行公告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提
示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（四）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
十六、違約責任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯，不履行本協(xié)議或者違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或本協(xié)議約定的，有過錯的一方應當承擔違約責任，給另一方當事人造成損
失的，應就直接損失進行賠償。如果由于雙方的過錯，不履行本協(xié)議或者違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或本協(xié)議約定的，應根據實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任，
給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因
共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，一方承擔連
帶責任后有權根據另一方過錯程度向另一方追償。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)
生下列情況，當事人免責：
1.基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失等；
2.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失等；
3.不可抗力；
4.計算機系統(tǒng)故障、網絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊、法律法規(guī)變化、
注冊與過戶登記人非正常的暫?；蚪K止業(yè)務、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?、證券交
易所及登記結算公司發(fā)送的數據錯誤等。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提
下，本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必
要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失
要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造
成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金
托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十七、適用法律及爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國香港、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）雙方當事人同意，因本協(xié)議而產生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除經友好協(xié)商
可以解決的，應提交上海仲裁委員會，根據其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在
上海，仲裁裁決是終局性的并對雙方當事人均有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用
和律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表
人或授權代表簽字或蓋章后成立。本協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本?；鸸芾砣?
應確保報送證監(jiān)會注冊/備案的文本與雙方簽署的文本一致。
（二）本協(xié)議自本協(xié)議成立且《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至
該基金財產清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。如發(fā)生第十五條約定的其他情形的，
則自相應情形發(fā)生時終止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對各當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一式一份外，基金管理人、基金托管
人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
十九、其他事項
（一）雙方在此確認，雙方均已充分了解和知悉各方反對其員工利用職務之便謀取任何
形式利益之立場，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向對方的員工私自提供任何
形式的回扣、禮金、有價證券、貴重物品、各種獎勵、私人費用補償、私人旅游、高消費娛
樂等不當利益。
（二）反洗錢義務
本協(xié)議項下業(yè)務存續(xù)期內，本協(xié)議雙方應依據法律法規(guī)履行相應反洗錢義務，并主動配
合對方根據監(jiān)管部門有關反洗錢要求開展客戶身份識別工作，提供真實、準確、完整的資料，
遵守各方反洗錢與反恐怖融資相關管理規(guī)定?；鹜泄苋司邆浜侠砝碛蓱岩苫鸸芾砣嗽诒?
協(xié)議項下的業(yè)務涉嫌參與聯(lián)合國安理會、反洗錢金融行動特別工作組、中國、美國、歐盟、
英國、新加坡等國際組織或國家認定且得到中國承認的洗錢、恐怖融資或（大規(guī)模殺傷性武
器）融資活動、或逃稅等違法違規(guī)行為的，基金托管人有權按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)
定等規(guī)定及內部管理規(guī)定等采取必要的管控措施。
（三）通知
1.除本協(xié)議另有約定外，其他與本協(xié)議有關的通知應以書面形式作出，并送達至協(xié)議約
定的地址，如果相關信息發(fā)生變動，變動的一方應當在變動發(fā)生之日起五（5）日書面通知
其他各方。
2.由本協(xié)議一方以專人遞送給另一方，或以傳真、郵遞方式發(fā)出。該等通知以專人遞送，
于遞交時視為送達；以傳真方式發(fā)出，于發(fā)件人傳真機顯示傳真業(yè)已發(fā)出時視為送達；以郵
遞方式發(fā)出，于收件人簽收時視為送達；以電子郵件方式發(fā)出，收件方服務器接收視為送達。
3.任何一方在任何時間改變接收通知所用的地址、郵箱、傳真號碼或電話號碼都應立即
將該變更通過本協(xié)議約定的郵箱或各方認可的方式通知另一方；如果該變更通知未能送達，
遞交給上述收件人或地址的通知或聯(lián)絡應視為被正常發(fā)送和接收。
4.各方確認，本協(xié)議首頁列明的各方地址及聯(lián)系電話、電子郵箱等送達信息為其有效的
郵寄或電子送達地址。對本協(xié)議項下所發(fā)生的任何訴訟或仲裁（包括一審、二審和再審等任
何訴訟程序和執(zhí)行程序，以及仲裁程序）過程中對其發(fā)出的函件、傳票、通知等法律文書，
只要以郵寄或以傳真、電子郵件等電子送達方式發(fā)送至本協(xié)議首頁列明的郵寄或電子送達地
址即視為送達，具體送達日期適用《民事訴訟法》或《仲裁法》中關于送達日期的規(guī)定。上
述郵寄或電子送達地址的變更非經提前通知另一方，不發(fā)生法律效力，本協(xié)議中確認的送達
地址仍然視為有效的送達地址。
（四）本協(xié)議未盡事宜，當事人依據《基金合同》以及有關法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。
（本頁以下無正文）
華安灃泰債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf