嘉實基金管理有限公司嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
嘉實基金管理有限公司
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型
開放式指數(shù)證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年七月
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人................................................................................1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則..........................................................2
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查............................................2
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查......................................................8
五、基金財產(chǎn)保管..........................................................................................9
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行......................................................................13
七、交易及清算交收安排..............................................................................16
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算...............................................................21
九、基金收益分配........................................................................................26
十、信息披露................................................................................................27
十一、基金費用............................................................................................28
十二、基金份額持有人名冊的保管...............................................................30
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存...............................................................31
十四、基金管理人和基金托管人的更換........................................................31
十五、禁止行為............................................................................................34
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...................................35
十七、違約責任............................................................................................37
十八、爭議解決方式.....................................................................................37
十九、基金托管協(xié)議的效力..........................................................................38
二十、基金托管協(xié)議的簽訂..........................................................................38
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：嘉實基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A
層
郵政編碼：100020
法定代表人：經(jīng)雷
設(shè)立日期：1999年3月25日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1999】5號
組織形式：有限責任公司（外商投資、非獨資）
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（010）6521 5588
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司（簡稱：興業(yè)銀行）
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復[1988]347號
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
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賣政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價證券；買賣、代理買賣股票以
外的有價證券；資產(chǎn)托管業(yè)務；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售
匯業(yè)務；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)
務；提供保管箱服務；財務顧問、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；經(jīng)中國銀行保險
監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務；保險兼業(yè)代理業(yè)務；黃金及其制品進出口；公
募證券投資基金銷售；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門
批準后方可開展經(jīng)營活動，經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準文件或許可證件為準）
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金
法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、
《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風險
管理規(guī)定》）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》
（以下簡稱《指數(shù)基金指引》）、《嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放
式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋
義部分具有相同含義；若有抵觸，應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
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（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基
金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金主要投資于標的指數(shù)成份券和備選成份券。為更好地實現(xiàn)投資目標，
本基金還可以投資于國內(nèi)依法發(fā)行、上市的債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政
府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中期票據(jù)、超短期融資券、短期融資
券、政府支持機構(gòu)債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；本基金投資于標的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。國債期貨和信用衍生品及其他金融工具
的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當
程序后，可對上述資產(chǎn)配置比例進行調(diào)整。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金
投融資比例進行監(jiān)督：
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于
標的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的，不受前述限制；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的，不受前述限制；
（4）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
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（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應
在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金若參與國債期貨交易，應當符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當
保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券/期貨市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍
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保持一致；
（13）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類
信用衍生品；本基金持有的具有信用保護買方屬性的信用衍生品名義本金，不得
超過本基金中所對應受保護債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方
的各類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市
場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資
比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在3個月內(nèi)進行調(diào)整；
（14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（9）、（11）、（12）、（13）項外，因證券、期貨市場波動、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份券調(diào)整、標的指數(shù)成份券流動性限制
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應當在所涉證券可交易之日起10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定
的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
除標的指數(shù)成份券、備選成份券之外，基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管
理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)
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行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當符合基
金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，
建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須
事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金
管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨立董事通過。基金
管理人董事會應至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、
禁止行為等作出強制性調(diào)整的，本基金應當按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合限制、
禁止行為等，且該等調(diào)整或修改屬于非強制性的，則基金管理人與基金托管人協(xié)
商一致后，可按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行。
5、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及以下約定對基金管理人參與
銀行間債券市場投資進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各
交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶?
銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進行交易，如基金管理人在基金投資運作之前未向基
金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易
對手?；鸸芾砣丝梢悦堪肽昊虿欢ㄆ趯︺y行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方
式進行更新，基金托管人應在收到新名單的2個工作日內(nèi)回函與基金管理人確認，
新名單自基金托管人確認當日生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進
行但尚未結(jié)算的交易，仍應按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要
臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應在事后及時向基金托管
人說明理由。
基金管理人負責管理交易對手的資信風險，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，由于交易對手的資信風險引起的損失，基金管理人應向相關(guān)責任人追償，
在履行以上監(jiān)督義務的前提下，基金托管人不承擔由此造成的任何法律責任及損
失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約
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責任及其他相關(guān)法律責任的，基金管理人有權(quán)向相關(guān)交易對手追償，基金托管人
應予以必要的協(xié)助與配合。基金托管人根據(jù)銀行間債券市場成交單對本基金銀行
間債券交易的交易對手及其結(jié)算方式進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理
人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時書面
或以雙方認可的其他方式提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正時造成基金財產(chǎn)損
失的，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。如果基金托管人未能切實
履行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險或造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人應承擔相
應責任。
6、關(guān)于銀行存款投資
基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行
存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確?；鸸芾砣藨敯凑沼嘘P(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金
托管人、存款機構(gòu)簽訂相關(guān)書面協(xié)議。基金托管人應根據(jù)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對基金
銀行存款業(yè)務進行監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、
存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應
據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。如基金管理人
在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認可
所有銀行。
（二）投資監(jiān)督范圍的調(diào)整
因法律法規(guī)、監(jiān)管要求導致本基金投資事項調(diào)整的，基金管理人應提前通知
基金托管人，并與基金托管人協(xié)商一致更新投資監(jiān)督范圍?；鸸芾砣酥獣曰?
托管人投資監(jiān)督職責的履行受外部數(shù)據(jù)來源或系統(tǒng)開發(fā)等因素影響，基金管理人
應為托管人系統(tǒng)調(diào)整預留所需的合理必要時間。
（三）基金托管人應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
行監(jiān)督和核查。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
《基金合同》、本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，
基金管理人收到通知后應及時核對，并向基金托管人進行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報
告中國證監(jiān)會。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，
基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，
應當暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投
資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，
應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)
答復基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管
人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提
供相關(guān)必要數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議約定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限
于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)
算賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、
無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應及時以書
面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書
面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行
復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`
規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。基金托管人應就基金管理人合
理的疑義進行解釋。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理
人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議約定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的
其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨立核算，與基金
托管人的其他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的
完整與獨立。
5、基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況
雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令，不得自行運
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
用、處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)算有
限責任公司（以下簡稱“中登公司”或“中國結(jié)算公司”）結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交
易交收、基金資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費和賬戶維護費等費用）。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關(guān)當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托
管人應及時通知基金管理人并配合采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失
的，基金管理人應負責向有關(guān)當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應予以必
要的協(xié)助與配合，但對此不承擔相應責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人
聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報
告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有
效。驗資完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管
人為基金開立的基金托管賬戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致?；鹜?
管人收到有效認購資金當日以書面形式確認資金到賬情況，并及時將資金到賬憑
證傳真給基金管理人，雙方進行賬務處理。
若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金托管賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的托管賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的托管賬戶，并根據(jù)基金管理人
合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。
本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回對價現(xiàn)金部分、支付
基金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管賬戶進行。
3、托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金托管賬戶的開立和管理應符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司為基金開立基金托管人與
基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，管理和運用由
基金管理人負責。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中登公司開立結(jié)算備付金賬戶，并代
表本基金完成與中登公司的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結(jié)
算備付金、結(jié)算互保基金、交收價差資金等的收取按照中登公司的規(guī)定執(zhí)行。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務，
涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人應當比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
根據(jù)基金管理人的要求，《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀
行、中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)
定，以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有
限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。基金
管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。全國銀行間同業(yè)拆借
市場的交易資格由基金管理人以基金的名義申請，銀行間債券市場準入備案由基
金管理人和基金托管人共同負責。
（六）投資定期存款的銀行賬戶的開立和管理
計劃財產(chǎn)投資定期存款在存款機構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，
其預留印鑒應包含托管人指定印章。本著便于計劃財產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核
查的原則，存款行應盡量選擇托管人經(jīng)辦行所在地的分支機構(gòu)。對于任何的定期
存款投資，管理人都必須和存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務，
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下條款或意思表示：“存款證實書
不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前
支取的所有款項必須劃至托管資金賬戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃
入其他任何賬戶?！比缍ㄆ诖婵顓f(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存
款投資的劃款指令。在取得存款證實書后，原則上由托管人保管證實書正本。管
理人應該在合理的時間內(nèi)進行定期存款的投資和支取事宜，若管理人提前支取或
部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即計劃財產(chǎn)已計提的資金利息和提前支取
時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由管理人和托管人雙方協(xié)商解決。
（七）期貨投資賬戶的開立和管理
管理人、托管人應當按照相關(guān)規(guī)定開立期貨資金賬戶，在期貨交易所獲取交
易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（八）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人
負責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托
管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在
基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。基金
托管人對基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（十）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金
有關(guān)的重大合同時應盡量保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r將
重大合同掃描件發(fā)送給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人
處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對于無法取得二份以
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同復印件或掃描件，
未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權(quán)文件（即授權(quán)通知，已出具統(tǒng)
一授權(quán)書的除外），用于基金托管人驗證傳真件或掃描件指令的有效性，該文件
應加蓋公章。文件內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)
文件應注明被授權(quán)人相應的權(quán)限及有效時限。
3、基金管理人在發(fā)送授權(quán)文件后與基金托管人進行確認，授權(quán)文件即在確
認的時點或授權(quán)文件載明的時點（兩者以孰晚者為準）生效?；鸸芾砣藨谑?
權(quán)文件生效的5個工作日內(nèi)將授權(quán)文件原件寄送基金托管人。
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向被授
權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露；但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求的除外。
5、對于基金管理人通過深證通/托管網(wǎng)銀/銀企托管直聯(lián)等“電子直聯(lián)”方式
傳輸至基金托管人的指令，雙方通過數(shù)據(jù)接口自動識別直聯(lián)信息的有效性。對于
接入基金托管人系統(tǒng)的電子指令，完成系統(tǒng)自動識別后即視同該指令已通過基金
管理人內(nèi)部的審核流程（具體指令驗證安排以《興業(yè)銀行電子直聯(lián)協(xié)議》（以實
際簽約名稱為準，下同）約定為準），已經(jīng)取得基金管理人的充分授權(quán)，基金托
管人無需根據(jù)基金管理人提供的授權(quán)通知進行預留印鑒、指令發(fā)送人員權(quán)限等事
項的審核，據(jù)此進行后續(xù)的審核、執(zhí)行。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務劃款指令）以
及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的紙質(zhì)指令應寫明款項事由、支付日期、金
額、賬戶信息等，并加蓋預留印鑒。
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3、基金管理人同意基金托管人根據(jù)其收到的中登公司或深、滬證券交易所
的交易數(shù)據(jù)與中登公司進行交收?；鹭敭a(chǎn)投資發(fā)生的所有場內(nèi)交易的清算交收，
由基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理，基金管理人不需要另行出
具指令。
遵照中登上海預交收制度、中登深圳結(jié)算互保金制度、中登上海、深圳備付
金管理辦法等有關(guān)規(guī)定所做的結(jié)算備付金、保證金及最低結(jié)算備付金的調(diào)整也視
為基金管理人向基金托管人發(fā)出的有效指令，無須基金管理人向基金托管人另行
出具指令，基金托管人應予以執(zhí)行。
本基金資金賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用等銀行費用，由基金托管人直接從資金
賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指令。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送與確認
基金管理人發(fā)送指令應采用電子郵件、傳真掃描件、電子指令或雙方認同的
其他方式。
如未按雙方認可的方式發(fā)送的指令，基金托管人有權(quán)拒絕指令的確認和執(zhí)行。
基金管理人應按照法律法規(guī)和《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)
限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令。
被授權(quán)人應嚴格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的
指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指
令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此后該交易指令
發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，授權(quán)
已更改但未經(jīng)基金托管人確認的情況除外。
基金管理人發(fā)送加蓋預留印鑒的指令后，應及時向基金托管人確認。指令或
成交單到達基金托管人后，基金托管人應指定專人根據(jù)基金管理人提供的授權(quán)文
件進行表面一致性審查，及時審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，并驗證指令的要素（金
額、收款賬號、收款戶名、用途）是否齊全，除此之外基金托管人對指令的真實
性不承擔責任。如有疑問必須及時通知基金管理人。
對于要求當天到賬的指令，必須在當天15:00前向基金托管人發(fā)送，15:00
之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功。如果要求當天某一時
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點到賬的指令，則指令需要提前2個工作小時發(fā)送，并確保相關(guān)付款條件已經(jīng)具
備?；鹜泄苋藢⒁暩犊顥l件具備時為指令送達時間。因基金管理人指令傳輸不
及時，致使資金未能及時劃入中登公司所造成的損失由基金管理人承擔。
2、指令的執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應及時執(zhí)行。
基金管理人應確保基金托管人在執(zhí)行指令時，基金托管賬戶有足夠的資金余
額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應及時通知基金管理人，由基金管理人審核、
查明原因，確認此交易指令是否有效或是否需變更指令，基金托管人不承擔因未
執(zhí)行無效指令造成損失的責任。
對于時效性要求高的指令，基金管理人必須及時將指令發(fā)送至基金托管人并
進行電話確認，為基金托管人預留充足的指令處理時間。
（四）基金托管人依法暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反基金合同、本協(xié)議或其他有關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定時，應當不予執(zhí)行，并應及時以電話或者書面形式通知基金管理人
糾正?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對，并以電話或者書面形式對基金托管人
發(fā)出回函確認，由此造成的損失基金托管人不承擔責任。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或指令要素不全等?；鹜泄苋嗽?
履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，應權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基
金管理人改正。
（六）撤回指令的處理程序
基金管理人撤回已發(fā)送至基金托管人的有效指令，須相應地向基金托管人提
供加蓋預留印鑒的書面通知并電話確認（適用于傳真或掃描件指令）或按照《興
業(yè)銀行電子直聯(lián)協(xié)議》處理（適用于電子指令），基金托管人收到書面通知并得
到確認后，將撤回指令作廢；如果基金托管人在收到書面通知并得到確認時該指
令已執(zhí)行，則該指令為已生效的指令，不得撤回。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應當至少提前一
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
個工作日通知基金托管人，同時基金管理人向基金托管人提供新的被授權(quán)人的姓
名、權(quán)限、預留印鑒和簽字樣本?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)變更通知并經(jīng)電話確認
后，授權(quán)文件即在電話確認的時點或授權(quán)文件載明的時點（兩者以孰晚者為準）
生效。基金管理人應在指令授權(quán)變更生效的5個工作日內(nèi)將指令授權(quán)書原件寄送
基金托管人。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應按原約定執(zhí)行指令，基
金管理人不得否認其效力。
（八）投資指令的保管
投資指令以傳真或掃描形式發(fā)出的，原件由基金管理人保管，基金托管人保
管指令傳真件/掃描件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的投資指令傳真件/
掃描件為準。
（九）其他相關(guān)責任
在正常業(yè)務受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時或正
確執(zhí)行符合基金合同及本協(xié)議規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導致基金財產(chǎn)、基金
管理人利益受損的，基金托管人應承擔相應的責任，但托管賬戶余額不足或基金
托管人遇到不可抗力的情況除外。
如基金管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造情形的，相關(guān)責
任由基金管理人承擔。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀機構(gòu)
1、基金管理人負責選擇代理本基金財產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，并與其
簽訂證券交易單元租用協(xié)議。
2、基金管理人應及時將本基金財產(chǎn)證券交易單元號、傭金費率等基本信息
以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
3、基金管理人與基金托管人配合完成交易單元的合并清算事宜，基金管理
人在交易前應確認相關(guān)合并清算事宜已辦結(jié)。若基金管理人在合并清算辦結(jié)前交
易，則相關(guān)的交收責任由基金管理人承擔。
4、基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構(gòu)，并與其簽訂
期貨經(jīng)紀合同。其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
5、本基金在投資期貨產(chǎn)品前，基金管理人、期貨經(jīng)紀機構(gòu)應與基金托管人
簽訂相關(guān)協(xié)議或操作備忘錄。
（二）投資證券后的清算交收安排
1、關(guān)于基金資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中登公司多邊凈額結(jié)算要求
的證券交易業(yè)務：
（1）基金托管人、基金管理人應共同遵守雙方簽訂的《托管銀行證券資金
結(jié)算協(xié)議》（以實際簽約名稱為準）及對該協(xié)議的不時更新。
（2）基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司備付金、
保證金管理辦法有關(guān)規(guī)定，確定和調(diào)整基金財產(chǎn)最低結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證
金限額，基金管理人應存放于中登公司的最低備付金、結(jié)算保證金日末余額不得
低于基金托管人根據(jù)中登公司上海和深圳分公司備付金、保證金管理辦法規(guī)定的
限額?；鹜泄苋烁鶕?jù)中登公司上海和深圳分公司規(guī)定向基金財產(chǎn)支付利息。
（3）根據(jù)中登公司托管人集中清算規(guī)則，如基金財產(chǎn)T日進行了中登公司
深圳分公司T+1DVP賣出交易，基金管理人不能將該筆資金作為T+1日的可用
頭寸，即該筆資金在T+1日不可用也不可提，該筆資金在T+2日才能劃撥至托
管專戶。
（4）根據(jù)中登公司的規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的最低備付金、交易保證金
賬戶內(nèi)的資金按月調(diào)整、按季結(jié)息。因此，基金合同終止時，基金資產(chǎn)可能有尚
存放于中登公司的最低備付金、交易保證金以及中登公司尚未支付的利息等款項。
對上述款項，基金托管人將于中登公司支付該等款項時扣除相應銀行匯劃費用后
劃付至基金清算報告中指定的收款賬戶?；鸷贤K止后，中登公司根據(jù)結(jié)算規(guī)
則，調(diào)增基金的結(jié)算備付金以及交易保證金，基金管理人應配合基金托管人，向
基金托管人及時劃付調(diào)增款項，以便基金托管人履行交收職責。
2、關(guān)于基金財產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中登公司T+0非擔保結(jié)算要
求的證券交易：
（1）對于在滬深交易所交易的采用T+0非擔保交收的交易品種（如深圳公
司債大宗交易、資產(chǎn)支持證券等，根據(jù)中登公司業(yè)務規(guī)則適時調(diào)整）的買入交易，
基金管理人需在交易當日不晚于14：00向基金托管人發(fā)送交易應付資金劃款指
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令（對于中登公司業(yè)務規(guī)則規(guī)定不是必須要勾單的。若管理人希望基金托管人進
行勾單處理，則需在指令上備注需要基金托管人勾單，應急情況下允許基金管理
人電話要求基金托管人進行勾單），同時將相關(guān)交易證明文件傳真、郵件至基金
托管人，并與基金托管人進行電話確認，以保證當日交易資金交收的順利進行。
對于基金管理人在14：00后出具的劃款指令，特別是需要基金托管人進行“勾
單”確認的交易，基金托管人本著勤勉盡責的原則積極處理，但不保證支付/勾
單成功。
（2）基金管理人一旦出現(xiàn)交易后無法履約的情況，應在第一時間通知基金
托管人。對于中登公司允許基金托管人指定不履約的交易品種，基金管理人應向
基金托管人出具書面的取消交收指令。另，鑒于中登公司對取消交收（指定不履
約）申報時間有限，基金托管人有權(quán)在電話通知基金管理人并征得基金管理人口
頭同意后，先行完成取消交收操作，基金管理人承諾日終前補出具書面的取消交
收指令。
（3）若基金管理人未及時出具交易應付資金劃款指令，或基金管理人在基
金資金托管賬戶頭寸不足的情況下交易，基金托管人有權(quán)在通知基金管理人后在
中登公司取消交收截止時點前半小時內(nèi)主動對該筆交易進行取消交收申報。
（4）對于根據(jù)結(jié)算規(guī)則不能取消交收的交易品種，如出現(xiàn)前述第2）、3）
項所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有權(quán)（但并非確保）在通知基
金管理人后僅根據(jù)中登公司的清算交收數(shù)據(jù)，主動將基金資金托管賬戶中的資金
劃入中登公司用以完成當日T+0非擔保交收交易品種的交收，基金管理人承諾
在日終前向基金托管人補出具資金劃款指令。
（5）發(fā)生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人應承擔相應責
任：
1）本基金資金不足導致其自身基金交收失敗，由基金管理人承擔交易失敗
的風險，基金托管人無義務為本基金墊付交收款項；
2）因基金管理人未在本協(xié)議約定的時間前向基金托管人提交有效劃款指令，
導致基金托管人勤勉盡責采取積極措施仍無法及時完成支付結(jié)算操作而使其自
身基金交收失敗的，由基金管理人自行承擔交易失敗的風險；
3）因本基金資金不足，且占用基金托管人最低備付金交收成功，且未在規(guī)
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定時間內(nèi)補足資金，造成基金托管人損失，則應承擔賠償責任，且基金托管人保
留根據(jù)上海銀行間市場同業(yè)拆借利率向基金管理人追索利息的權(quán)利；
4）因本基金資金不足或基金管理人未在規(guī)定時間內(nèi)向基金托管人提交劃款
指令，且有證據(jù)證明其直接造成相應損失的，基金管理人應在過錯范圍內(nèi)負賠償
責任。
（6）對于基金采用T+0非擔保交收下實時結(jié)算（RTGS）方式完成實時交
收的收款業(yè)務，基金管理人可根據(jù)需要在交易交收后且不晚于交收當日14：00
向基金托管人發(fā)送交易應收資金收款指令，同時將相關(guān)交易證明文件傳真、郵件
至基金托管人，并與基金托管人進行電話確認，以便基金托管人將交收金額提回
至基金資金托管賬戶。若基金管理人未出指令，則基金托管人于T+1日提款。
3、關(guān)于基金資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中登公司T+N非擔保結(jié)算要
求的證券交易
基金管理人知悉并同意基金托管人僅根據(jù)中登公司的清算交收數(shù)據(jù)主動完
成基金資金清算交收。若基金管理人出現(xiàn)交易后無法履約的情況，并且中登公司
的業(yè)務規(guī)則允許基金托管人對相關(guān)交易可以取消交收的，基金管理人應向基金托
管人出具書面的取消交收指令，并與基金托管人進行電話確認，且給基金托管人
留出合理的處理時間。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則
進行交易，并應追究因交易對手不履行合同或不及時履行合同的責任?；鹜泄?
人予以配合和協(xié)助，基金托管人不承擔由此造成的相應法律責任及損失。
2、基金管理人應在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預留
印鑒后及時傳真、郵件給基金托管人，并電話確認（已向基金托管人出具銀行間
交易取消成交單傳送授權(quán)函的除外）。如果銀行間中債綜合業(yè)務平臺或上海清算
所客戶終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托
管人。
3、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指
令）的截止時間為當天的15:00。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則交易
結(jié)算指令需提前2個工作小時發(fā)送，并進行電話確認。因基金管理人自身原因
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導致的指令、成交單傳輸不及時、未能留出足夠的操作時間，致使資金未能及時
到賬、債券未能及時交割所造成的損失，基金托管人不承擔責任，但基金托管人
應當本著勤勉盡責的原則盡力執(zhí)行該指令。
4、基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金財產(chǎn)托管專戶有足夠
的資金余額。對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，
基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行
該指令而造成損失的責任?；鸸芾砣舜_認該指令不予取消的，資金備足并通知
基金托管人的時間視為指令收到時間。
5、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對付的，托管專戶與本基金在登記結(jié)算機
構(gòu)開立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機構(gòu)系統(tǒng)自動將DVP資
金賬戶資金退回至托管專戶的之外，應當由基金管理人出具資金劃款指令，基金
托管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導致本基金在托管專戶
的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導致的損失，基金托管人不承擔責任。
（四）國債期貨的清算交收安排
本基金相關(guān)期貨投資的具體操作按照《期貨投資操作備忘錄》（以實際簽約
名稱為準）的約定執(zhí)行。
本基金在進行國債期貨實物交割前，基金管理人須事先與基金托管人就國債
期貨實物交割的具體運營操作達成一致意見。
（五）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前，應與存款銀行簽署存款協(xié)議。
2、本基金投資銀行存款，必須采用基金管理人和基金托管人認可的方式辦
理。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應提前書面通知基金托管
人，以便基金托管人有足夠的時間履行相應的業(yè)務操作程序。
（六）其他場外交易資金結(jié)算
1、基金管理人負責場外交易的實施，基金托管人負責根據(jù)基金管理人劃款
指令和相關(guān)投資文件進行場外交易資金的劃付。基金管理人應將劃款指令連同相
關(guān)交易文件一并提供至基金托管人，基金托管人根據(jù)本協(xié)議第六部分約定審核后
及時執(zhí)行劃款指令。
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2、基金托管人負責審核劃款指令要素和交易文件中對應要素（如有）的一
致性，相關(guān)交易文件中約定的其他轉(zhuǎn)讓或劃款條件由基金管理人負責審核?；?
管理人同時應以書面形式通知基金托管人相關(guān)收款賬戶名、賬號、交易費率等。
投資或收益分配資金必須回流到本基金托管資金賬戶內(nèi)，不得劃入其他賬戶。
（七）交易記錄、資金和證券/期貨賬目核對的時間和方式
1、交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進行核對。對外披露基
金份額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄
完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整
或不真實，由此導致的損失由會計責任方承擔。
2、資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實，賬實相符。
3、證券/期貨賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后根據(jù)第三方存管機構(gòu)發(fā)送的對賬
數(shù)據(jù)進行證券/期貨對賬，確保賬實相符。
4、基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券/期貨賬目。
（八）基金申購、贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、本基金申購、贖回業(yè)務根據(jù)《基金合同》及/或相關(guān)信息披露文件確定的
時間開始辦理，基金管理人應及時通知基金托管人上述業(yè)務的開辦時間。
2、基金管理人和基金托管人應當按照基金合同的約定，在基金申購、贖回
的時間、場所、方式、程序、對價、費用、收款或付款等各方面相互配合，積極
履行各自的義務，保證基金的申購、贖回工作能夠順利進行。
3、如果登記機構(gòu)相關(guān)的結(jié)算交收業(yè)務規(guī)則發(fā)生變更，則按最新規(guī)則辦理。
基金管理人和基金托管人也可經(jīng)協(xié)商一致后，在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約
定的范圍內(nèi)，采取其他可行的交收方式。如果登記機構(gòu)和基金管理人在清算交收
時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)業(yè)務規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂
的有關(guān)規(guī)定進行處理。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
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（一）基金資產(chǎn)凈值的計算
基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的
余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的損益
計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。
國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合
同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計
核算業(yè)務指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金
管理人負責計算，基金托管人復核?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人
按照規(guī)定對外公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復核、
審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。因此，本基金的會計責任方是基金管理人，
就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達
成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。法律
法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估
值。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對象
基金所擁有的債券、衍生工具、銀行存款本息、應收款項、資產(chǎn)支持證券、
其它投資等資產(chǎn)和負債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（基金合同另有規(guī)定
的除外），選取估值日第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種對應的估值全價
估值；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的
除外），選取估值日第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全
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價或推薦估值全價進行估值；
3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用在
當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價值。
（2）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值基準服
務機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價進行估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收
益品種，按照第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推
薦估值全價估值。
（3）對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日
至實際收款日期間采用第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種的唯一估值全
價或推薦估值全價估值?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤?quán)的按照長
待償期所對應的價格進行估值。
（4）對全國銀行間市場上未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收
益品種，采用估值技術(shù)確定其公允價值。
（5）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（6）債券回購：持有的回購協(xié)議以成本（含回購費用）列示，按商定利率
在實際持有期間內(nèi)逐日計提利息。
（7）定期存款：以本金列示，按商定的存款利率在實際持有期間內(nèi)逐日計
提利息，在利息到賬日以實收利息入賬。
（8）本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當
日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)
算價估值。
（9）信用衍生品按估值日第三方估值基準服務機構(gòu)提供的當日估值價格進
行估值；選定的第三方估值基準服務機構(gòu)未提供估值價格的：對于存在活躍市場
的情況下，應以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值；對于活躍市
場報價未能代表計量日公允價值的情況下，應當對市場報價進行調(diào)整以確認計量
日的公允價值；非活躍市場下采用估值技術(shù)確定公允價值。
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（10）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（11）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
基金管理人擔任本基金的會計責任方，負責本基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計
核算。就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍
無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（三）估值差錯處理
當基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值已由基金托管人復核確認
后公告的，由此造成的投資者或基金的損失，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或
基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金
托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。
由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后
仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導致基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者
或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算順延
錯誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。
由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所，指數(shù)編制機構(gòu)或第三方估值
基準服務機構(gòu)，或登記結(jié)算機構(gòu)及存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國
家會計政策、市場規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯誤或因
前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和
基金托管人免除賠償責任，但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施
減輕或消除由此造成的影響。
當基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計算結(jié)果不一致時，相關(guān)
各方應本著勤勉盡責的態(tài)度重新計算核對，如果最后仍無法達成一致，應以基金
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管理人的計算結(jié)果為準對外公布，若事后證明基金托管人計算正確的，由此造成
的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的損失，基金托管人不
負賠償責任，否則基金管理人與基金托管人應按照過錯程度各自承擔相應的責任。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關(guān)各方約定的同
一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準。
（五）基金招募說明書、定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。
在《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書、基金產(chǎn)品資
料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)
站或營業(yè)網(wǎng)點；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金
管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣嗽诿考径冉Y(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報
告編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在會計
年度結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成年度報告編制并公告?！痘鸷贤飞Р蛔?個
月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在5個工作日內(nèi)完成月度報告，在月度報告完成當日，將有關(guān)報
告提供基金托管人復核；基金托管人在3個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果及
時書面通知基金管理人。基金管理人在7個工作日內(nèi)完成季度報告，在季度報告
完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后7個工作日內(nèi)
進行復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谝粋€月內(nèi)完成中期
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報告，在中期報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復核，基金托管人在收
到后15個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣?
在一個半月內(nèi)完成年度報告，在年度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人
復核，基金托管人在收到后一個半月內(nèi)復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和
基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認可的賬務處理方式為
準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務印鑒或者出具
加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意見書或進行電子確認，相關(guān)各方各自留存一份。
如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一
致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情
況報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后，需蓋章確
認或出具相應的復核確認書或進行電子確認，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提
示。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式；
2、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配；
4、基金管理人可在每年3月15日、6月15日、9月15日、12月15日對
基金的可供分配利潤進行評價，在符合有關(guān)基金收益分配條件的情形下，基金管
理人有權(quán)根據(jù)實際情況進行收益分配，具體分配方案以屆時的公告為準；本基金
收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值
減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券交易所或基金登記結(jié)
算機構(gòu)對收益分配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可調(diào)整基金
收益的分配原則。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配
數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費等內(nèi)容。
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核?；鹗找娣?
配方案確定后，由基金管理人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十、信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理
規(guī)定》、《基金合同》及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進行披露以外，
基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息
應恪守保密的義務?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)
定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應
視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、依法向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承
擔相應的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼
此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、本協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》
生效公告、定期報告、臨時報告、基金凈值信息、基金份額折算日公告、基金份
額折算結(jié)果公告、基金份額上市交易公告書、申購贖回清單、基金份額申購、贖
回對價、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告以及中國證監(jiān)會規(guī)定的
其他信息等必要的文件，由基金管理人擬定并負責公布。
基金托管人應當按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回
對價、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要、基金清算報告等相關(guān)基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或
者電子確認。
基金年度報告中的財務會計報告部分，經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會計師事務所審計后，方可披露。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過符
合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒
介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定
媒介公開披露。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、
復制。投資者在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。基
金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（三）暫停或延遲信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信
息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）以下費用根據(jù)有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及相應協(xié)議的規(guī)定，由基金托
管人按基金管理人的劃款指令并根據(jù)費用實際支出金額支付，列入當期基金費用：
1、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
2、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費或仲裁費；
3、基金份額持有人大會費用；
4、因基金的證券、期貨、信用衍生品交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費用（包括但不
限于經(jīng)手費、印花稅、證管費、過戶費、手續(xù)費、券商傭金及其他類似性質(zhì)的費
用等）；
5、基金的銀行匯劃費用；
6、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
7、基金的上市初費和年費；
8、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（四）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費用；
4、指數(shù)許可使用費（指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔，不得從基金財產(chǎn)
中列支）；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（五）基金管理費、基金托管費的復核程序、支付方式和時間
基金托管人對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》
的其他費用有權(quán)拒絕執(zhí)行。
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費等，根據(jù)本協(xié)議和
《基金合同》的有關(guān)約定進行復核。
基金管理費和基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基
金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致
的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休息
日或不可抗力等，支付日期順延至最近可支付日。費用扣劃后，基金管理人應進
行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（六）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人從基金財產(chǎn)中列支的費用，不符合有
關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，有權(quán)要求基金管理人做
出書面解釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支
付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年
6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須
包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和
保管，基金管理人和基金托管人應按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名
冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。基金份額登記機構(gòu)的保存期限不少于
法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊
的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日
的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基
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金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后
十個工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備
份，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕?
份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊，應按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存
基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬
冊、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限，對相關(guān)
信息負有保密義務，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，
基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人處。
基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真給基
金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接收基金
的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
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2、更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理
人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當聘請符合《中華人民共和國證券
法》（以下簡稱“《證券法》”）規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并
將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
3、原任基金管理人職責終止后，新任基金管理人或臨時基金管理人接收基
金管理業(yè)務前，原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭敭a(chǎn)的安
全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務協(xié)助新任基金管理人或臨時
基金管理人盡快恢復基金財產(chǎn)的投資運作。原基金管理人在繼續(xù)履行相關(guān)職責期
間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人
核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當聘請符合《證券法》規(guī)定的會計
師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，
審計費用從基金財產(chǎn)中列支。
3、原基金托管人職責終止后，新任基金托管人或臨時基金托管人接收基金
財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭?
產(chǎn)的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務協(xié)助新任基金托管人
或臨時基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責期間，
仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金托管費。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換程序
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有10%
以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上聯(lián)合公告。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有人
以外的人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律
法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其董事、監(jiān)事、
高級基金管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
《基金合同》或本協(xié)議的約定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限
責任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（5）
向其基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
其他不正當?shù)淖C券交易活動；（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其
他活動。
（十一）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)
規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。如法
律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管
協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的約定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管
理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同的終止事由之日起30個工作日內(nèi)成
立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督
下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按
照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限相應順延。
7、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
8、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（三）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項應及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日
內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
（四）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低年限。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
十七、違約責任
（一）如果基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或者履行本協(xié)議不符合約
定的，應當承擔違約責任。
（二）因本協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損失的，應
當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損失的，應當承擔連帶賠償責任。但是發(fā)生下列情況之一的，相應的當
事人應當免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定或交易所規(guī)則作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人按照基金合同約定的投資原則投資或不投資造成的損失等。
（三）當事人違反本協(xié)議約定，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償責
任。
（四）當事人一方違約，非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要
的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴
大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基
金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損
失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積
極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（七）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，雙方當事
人應盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，任何一方
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
均應當將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委
員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對
各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協(xié)議約定的義務，維護基金份額持有人的合
法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國香港、中國澳門特別
行政區(qū)和中國臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請本基金募集注冊時提交的本基金托管
協(xié)議草案，該等草案系經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代
表簽字或蓋章，協(xié)議當事人雙方可能不時根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草
案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效
之日起生效。基金托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中
國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式3份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一份外，基金管理
人和基金托管人分別持有1份，每份具有同等的法律效力。
二十、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，雙方應在基金托管協(xié)議上蓋
章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，并注明基金托管協(xié)議的簽訂
地點和簽訂日期。
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