南方基金管理股份有限公司南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
南方基金管理股份有限公司
南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型
開放式指數(shù)證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人..........................................1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則..............................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查......................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查...........................11
五、基金財產(chǎn)的保管.............................................12
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行.....................................16
七、交易及清算交收安排.........................................18
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.................................24
九、基金收益分配...............................................29
十、基金信息披露...............................................30
十一、基金費用.................................................32
十二、基金份額持有人名冊的保管.................................34
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存...................................35
十四、基金管理人和基金托管人的更換.............................36
十五、禁止行為.................................................39
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................40
十七、違約責任.................................................42
十八、爭議解決方式.............................................44
十九、托管協(xié)議的效力...........................................45
二十、其他事項.................................................46
二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................47
托管協(xié)議
鑒于南方基金管理股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的
股份有限公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬
募集發(fā)行南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金；
鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于南方基金管理股份有限公司擬擔任南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型
開放式指數(shù)證券投資基金的基金管理人，興業(yè)銀行股份有限公司擬擔南方中證AAA
科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金托管人；
為明確南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下
簡稱“基金”、“本基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，
特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具
有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
成立日期：1998年3月6日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基字[1998]4號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：3.6172億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)〔1988〕347號
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字〔2005〕74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付；承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價證券；買賣、代理買賣股票以
外的有價證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售
匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)
務(wù)；提供保管箱服務(wù)；財務(wù)顧問、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)
托管協(xié)議
督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；黃金及其制品進出口；公募證
券投資基金銷售；證券投資基金托管（依法需經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后
方可開展經(jīng)營業(yè)務(wù)，經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準文件或許可證件為準）。
托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券
投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)、《南方中證AAA科技創(chuàng)新公司
債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）及其他有
關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
托管協(xié)議
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基
金合同關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍為：本基金主要投資于標的指數(shù)成份券和備選成份券。為更
好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于標的指數(shù)成份券及備選成份券以外的國
債、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、政府機
構(gòu)債券、地方政府債券、短期融資券、超短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、
國債期貨、信用衍生品、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允
許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：在建倉完成后，本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不
低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于標的指數(shù)成份券和備選成份券的資產(chǎn)比例不低
于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而
受限制的情形除外。
如未來法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對投資比例要求有變更的，基金管理人在履行適
當程序后，可以做出相應(yīng)調(diào)整。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述限制和調(diào)整期限進行監(jiān)督：
投資限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于標的
指數(shù)成份券和備選成份券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，
但本基金跟蹤標的指數(shù)的指數(shù)化投資部分不計入本項限制；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
托管協(xié)議
的10%，但跟蹤標的指數(shù)的指數(shù)化投資部分不計入本項限制；
（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（9）本基金參與國債期貨交易，每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納
的交易保證金后，應(yīng)當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（10）本基金參與國債期貨交易時，在任何交易日日終，持有的買入國債期
貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國
債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易
（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
30%；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（13）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）本基金投資信用衍生品時，本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信
用衍生品；不持有合約類信用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金不得超
托管協(xié)議
過本基金中所對應(yīng)受保護債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方各類
信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所
規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個月之內(nèi)進行調(diào)整；
（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（8）、（11）、（12）、（14）項外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份券調(diào)整、標的指數(shù)成份券流動性限制等基金
管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)
當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，自動適用屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)定，不需另行召開基金份額持有人大會。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)
議項下的基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對關(guān)聯(lián)交易
進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。
托管協(xié)議
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)
事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實際控制人或者與其有其他重大利害
關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單，基金管理人方名單應(yīng)加蓋公章并
書面提交，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性；基金托管
人方名單以公開市場披露信息為準，不再單獨提供?；鸸芾砣思盎鹜泄苋擞?
責任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負責及時更新該名單?；鸸芾?
人方名單變更后應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，基金托管人回函確認已知名單的變更。
基金管理人收到基金托管人書面確認后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開始生效?；鹜泄?
人方名單變更后應(yīng)及時公開披露，新的關(guān)聯(lián)交易名單于公開披露時開始生效。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標
準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴格按照交易對手名單的范圍在銀
行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行
間債券市場交易對手名單進行交易。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金
托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對
手?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更新，
新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議
進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名
單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易
對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關(guān)法律
責任的，基金管理人有權(quán)向相關(guān)交易對手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與
配合?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間債券市場成交單對本基金銀行間債券交易的交易對
手及其結(jié)算方式進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定
的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及時以書面或以雙方認可的其
他方式提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正時造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人
不承擔由此造成的相應(yīng)損失和責任。如果基金托管人未能切實履行監(jiān)督職責，導
托管協(xié)議
致基金出現(xiàn)風險或造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔相應(yīng)責任。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、基金份額凈值計算、基金份額累計凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費
用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基
金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人對基金投資銀行存款進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y
行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準確。
2、基金管理人應(yīng)當按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金托管人、存款機構(gòu)簽訂相關(guān)書
面協(xié)議?；鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對基金銀行存款業(yè)務(wù)進行監(jiān)督與核查，
嚴格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實
履行托管職責。
3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項規(guī)定。
4、基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管
人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。如基金管
理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人
認可所有銀行。
（八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
流通受限證券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受
限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行
股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，
不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回
購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、基金托管人應(yīng)對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風險控制
托管協(xié)議
制度、流動性風險處置預(yù)案情況進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信
息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權(quán)要求基金管理人在
投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看
基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資
料的權(quán)利。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切
實履行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險，基金托管人應(yīng)承擔連帶責任。
4、相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（九）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
中期票據(jù)進行監(jiān)督
基金管理人嚴格遵守法律法規(guī)和基金合同關(guān)于投資中期票據(jù)的相關(guān)規(guī)定，基
金托管人按照法律法規(guī)和基金合同對基金管理人投資中期票據(jù)的額度和比例進行
監(jiān)督。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等雙
方認可的方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管
人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到電話提醒或書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時
核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或
舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期
限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管
理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國
證監(jiān)會。如果基金托管人未能切實履行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險或造成基金
資產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔相應(yīng)責任。
（十一）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的電話提醒或書面提示，
基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或
舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十二）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
托管協(xié)議
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即以書面或以
雙方認可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相應(yīng)損失由基金管理人承擔。
（十三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣?
無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及
投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根
據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式給基金
管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在
上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改
正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正或未在合
理期限內(nèi)確認的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞袡?quán)要求基金托管
人賠償基金管理人及基金財產(chǎn)因此所遭受的損失。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
托管協(xié)議
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其
他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙
方可另行協(xié)商解決。基金托管人未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令，不得自行運用、
處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責
任公司（以下簡稱“中登公司”或“中國結(jié)算公司”）結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、
基金資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費和賬戶維護費等費用）。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管
人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金
管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助
與配合，但對此不承擔相應(yīng)責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為
結(jié)束前，任何人不得動用。
2、基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》、基金合同等有關(guān)規(guī)定后，
基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀
行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上
符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師簽字方為有效。驗資報告需對
托管協(xié)議
發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明。驗資完成，基金管理人將募集的屬
于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金在具有托管資格的商業(yè)銀行開立
的基金托管專戶中，基金托管人在收到資金當日出具確認文件。
3、若基金募集期限屆滿或基金停止募集時，未能達到基金備案的條件，由基
金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1．基金管理人、基金托管人為本基金單獨開立托管資金賬戶。托管資金賬戶
的名稱應(yīng)當包含本基金名稱，具體名稱以實際開立為準。本基金的一切貨幣收支
活動，包括但不限于投資、支付退出金額、支付基金收益、收取認購/參與款，均
需通過該托管資金賬戶進行。
2．托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基
金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3．托管資金賬戶的管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
（四）基金證券賬戶、基金托管人證券交易資金結(jié)算備付金賬戶的開立和管
理
1．基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的證券賬戶。基金管理人應(yīng)當在開戶過
程中給予必要的配合，并提供所需資料。證券賬戶的持有人名稱應(yīng)當符合證券登
記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
2．證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用
基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，管理和運用由基金
管理人負責。
3．基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分
公司、深圳分公司開立證券交易資金結(jié)算備付金賬戶（即資金交收賬戶），用于辦
理基金托管人所托管的包括本基金財產(chǎn)在內(nèi)的全部資產(chǎn)在證券交易所進行證券投
資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。
（五）銀行間債券市場的相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人負責以本基金的名義申請并取得全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易
托管協(xié)議
資格，并代表本基金進行交易；基金托管人負責以基金資產(chǎn)的名義在中央國債登
記結(jié)算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券
托管賬戶，并代表本基金進行債券和資金的清算。基金管理人、基金托管人應(yīng)互
相配合并提供相關(guān)資料。
（六）投資定期存款的銀行賬戶的開立和管理
基金投資定期存款在存款機構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，其預(yù)
留印鑒應(yīng)包含基金托管人指定印章。本著便于基金財產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核
查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇基金托管人經(jīng)辦行所在地的分支機構(gòu)。對于任何的
定期存款投資，基金管理人都必須和存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)
利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下條款或意思表示：“存
款證實書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸
還或提前支取的所有款項必須劃至托管資金賬戶（明確戶名、開戶行、賬號等），
不得劃入其他任何賬戶?！比缍ㄆ诖婵顓f(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權(quán)拒
絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實書后，原則上由基金托管人保管證
實書正本?；鸸芾砣藨?yīng)該在合理的時間內(nèi)進行定期存款的投資和支取事宜，若
基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即基金財產(chǎn)已計提
的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人
和基金托管人雙方協(xié)商解決。
（七）期貨投資賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定開立期貨資金賬戶，在期貨交易
所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（八）其他賬戶的開立和管理
因基金投資需要開立的其他賬戶應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立，新賬戶按
有關(guān)規(guī)則管理并使用。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中登
公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的
代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行存款開戶證實書等有價
憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理。屬于基金托管人控制
托管協(xié)議
下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托
管人承擔?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控制的資產(chǎn)不承擔保管
責任。
（十）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包
括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大
合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式或雙方同意的其他方式將重大合
同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同
的保管期限應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不
得轉(zhuǎn)移，由基金管理人保管。
托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指
令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件（即授權(quán)通知，已出具統(tǒng)一
授權(quán)書的除外），用于基金托管人驗證傳真件或掃描件指令的有效性，該文件應(yīng)加
蓋公章。文件內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件
應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限及有效時限。
3、基金管理人在發(fā)送授權(quán)文件后與基金托管人進行確認，授權(quán)文件即在確認
的時點或授權(quán)文件載明的時點（兩者以孰晚者為準）生效?；鸸芾砣藨?yīng)在授權(quán)
文件生效的5個工作日內(nèi)將授權(quán)文件原件寄送基金托管人。
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)
人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏；但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求的除外。
5、對于基金管理人通過深證通/托管網(wǎng)銀/銀企托管直聯(lián)等“電子直聯(lián)”方式
傳輸至基金托管人的指令，雙方通過數(shù)據(jù)接口自動識別直聯(lián)信息的有效性。對于
接入基金托管人系統(tǒng)的電子指令，完成系統(tǒng)自動識別后即視同該指令已通過基金
管理人內(nèi)部的審核流程（具體指令驗證安排以《興業(yè)銀行電子直聯(lián)協(xié)議》（以實際
簽約名稱為準）約定為準），已經(jīng)取得基金管理人的充分授權(quán)，基金托管人無需根
據(jù)基金管理人提供的授權(quán)通知進行預(yù)留印鑒、指令發(fā)送人員權(quán)限等事項的審核，
據(jù)此進行后續(xù)的審核、執(zhí)行。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理基金財產(chǎn)時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及
其他款項支付的指令（投資指令在本合同中或被稱為“投資或清算指令”或“劃
款指令”或“指令”）?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、到賬
時間、金額、收、付款賬戶信息等，對于傳真或掃描指令，加蓋預(yù)留印鑒并有被
授權(quán)人簽字或簽章。
基金管理人同意基金托管人根據(jù)其收到的中國證券登記結(jié)算公司或深、滬證
券交易所的交易數(shù)據(jù)與中國證券登記結(jié)算公司進行交收。基金財產(chǎn)投資發(fā)生的所
托管協(xié)議
有場內(nèi)交易的清算交收，由基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理，
基金管理人不需要另行出具指令。
遵照中登上海預(yù)交收制度、中登深圳結(jié)算互保金制度、中登上海深圳備付金
管理辦法等有關(guān)規(guī)定所做的結(jié)算備付金、保證金及最低結(jié)算備付金的調(diào)整也視為
基金管理人向基金托管人發(fā)出的有效指令，無須基金管理人向基金托管人另行出
具指令，基金托管人應(yīng)予以執(zhí)行。
本基金資金賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用等銀行費用，由基金托管人直接從資金
賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指令。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
指令由被授權(quán)人代表基金管理人用電子直聯(lián)、傳真或郵件向基金托管人發(fā)送。
對于采用電子直聯(lián)方式發(fā)送指令的，基金管理人、基金托管人應(yīng)簽署《興業(yè)銀行
電子直聯(lián)協(xié)議》（以實際簽約名稱為準），雙方應(yīng)遵守該協(xié)議關(guān)于電子直聯(lián)方式的
具體托管操作安排?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進行確認。因
基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成
的損失，由過錯方承擔責任。
對于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出或系統(tǒng)識別通過的指令，基金管理人不
得否認其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的
經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。
基金管理人向基金托管人發(fā)送有效劃款指令時，應(yīng)確?；鹜泄苋擞凶銐虻奶幚?
時間，除需考慮資金在途時間外，還需給基金托管人留有2個工作小時的復(fù)核和
審批時間?；鸸芾砣嗽诿總€工作日的15:00以后發(fā)送的要求當日支付的劃款指令，
基金托管人不保證當天能夠執(zhí)行。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付
款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確無誤、
預(yù)留印鑒相符或系統(tǒng)識別通過、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。由
基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金
未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對劃款指令進行要素審查，驗
證指令的要素是否齊全、對紙質(zhì)傳真或掃描件指令審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印
鑒和簽名樣本外觀相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不
得延誤。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進行電話聯(lián)
托管協(xié)議
系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令?；鹜泄苋丝梢砸蠡?
管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋擞?
足夠的資料來判斷指令的有效性?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述資料合法、真實、完整
和有效。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確保本基金托管賬戶有足夠的資金
余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托
管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
（四）基金托管人依法暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定時，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以電話或者書面形式通知基金管理人糾正，基金管理
人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話或者書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，
由此造成的損失由基金管理人承擔。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令
及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或指令要素不全等?；鹜泄苋嗽诼?
行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金
管理人改正。
（六）撤回指令的處理程序
基金管理人撤回已發(fā)送至基金托管人的有效指令，須相應(yīng)地向基金托管人提
供加蓋預(yù)留印鑒的書面通知并電話確認（適用于傳真或掃描件指令）或按照《興
業(yè)銀行電子直聯(lián)協(xié)議》處理（適用于電子指令），基金托管人收到書面通知并得到
確認后，將撤回指令作廢；如果基金托管人在收到書面通知并得到確認時該指令
已執(zhí)行，則該指令為已生效的指令，不得撤回。
（七）更換投資指令被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)當至少提前一
個工作日通知基金托管人，同時基金管理人向基金托管人提供新的被授權(quán)人的姓
名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)變更通知并經(jīng)電話確認
后，授權(quán)文件即在電話確認的時點或授權(quán)文件載明的時點（兩者以孰晚者為準）
生效。基金管理人應(yīng)在指令授權(quán)變更生效的5個工作日內(nèi)將指令授權(quán)書原件寄送
基金托管人。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基
托管協(xié)議
金管理人不得否認其效力。
（八）投資指令的保管
投資指令以傳真或掃描形式發(fā)出的，原件由基金管理人保管，基金托管人保
管指令傳真件/掃描件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的投資指令傳真件/掃
描件為準。
（九）其他相關(guān)責任
在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時或正
確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導致基金財產(chǎn)受損的，基金托管
人應(yīng)承擔相應(yīng)的責任，但托管資金專戶余額不足或基金托管人遇到不可抗力的情
況除外。
如基金管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造情形的，相關(guān)責
任由基金管理人承擔。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券買賣的證券/期貨經(jīng)營機構(gòu)的程序
1、基金管理人負責選擇代理本基金財產(chǎn)證券買賣的證券/期貨經(jīng)營機構(gòu)，并與
其簽訂證券交易單元使用協(xié)議。
2、基金管理人應(yīng)及時將本基金財產(chǎn)證券交易單元號、傭金費率等基本信息以
及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
3、基金管理人與基金托管人配合完成交易單元的合并清算事宜，基金管理人
在交易前應(yīng)確認相關(guān)合并清算事宜已辦結(jié)。若基金管理人在合并清算辦結(jié)前交易，
則相關(guān)的交收責任由基金管理人承擔。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中國結(jié)算公司多邊凈額結(jié)算要
求的證券交易以及新股業(yè)務(wù)：
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守雙方簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)
議》及對該協(xié)議不時的更新。
基金管理人簽署本合同即視為對該結(jié)算協(xié)議的簽署和接受。
托管協(xié)議
（三）關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中國結(jié)算公司T+0非擔保
結(jié)算要求的證券交易：
1．對于在滬深交易所交易的采用T+0非擔保交收的交易品種（如中小企業(yè)私
募債、股票質(zhì)押式回購、債券質(zhì)押式協(xié)議回購、資產(chǎn)支持證券等，根據(jù)中登公司
業(yè)務(wù)規(guī)則適時調(diào)整），基金管理人需在交易當日不晚于14：00向基金托管人發(fā)送
交易應(yīng)付資金劃款指令，同時將相關(guān)交易證明文件傳真至基金托管人，并與基金
托管人進行電話確認，以保證當日交易資金交收的順利進行，中登業(yè)務(wù)規(guī)則允許
采用RTGS交收的，在基金非擔保交收賬戶可用資金充足的情況下，托管人將進
行勾單處理。對于基金管理人在14：00后出具的劃款指令，特別是需要基金托管
人進行“勾單”確認的交易，基金托管人本著勤勉盡責的原則積極處理，但不保
證支付/勾單成功。
2．基金管理人一旦出現(xiàn)交易后無法履約的情況，應(yīng)在第一時間通知基金托管
人。對于中國結(jié)算公司允許基金托管人指定不履約的交易品種，基金管理人應(yīng)向
基金托管人出具書面的取消交收指令，另，鑒于中登公司對取消交收（指定不履
約）申報時間有限，基金托管人有權(quán)在電話通知基金管理人后，先行完成取消交
收操作，基金管理人承諾日終前補出具書面的取消交收指令。
3．若基金管理人未及時出具交易應(yīng)付資金劃款指令，或基金管理人在托管產(chǎn)
品資金托管賬戶頭寸不足的情況下交易，基金托管人有權(quán)在中登公司取消交收截
止時點前半小時內(nèi)主動對該筆交易進行取消交收申報，所有損失由基金管理人承
擔。
4．對于根據(jù)結(jié)算規(guī)則不能取消交收的交易品種，如出現(xiàn)前述第2、3項所述
情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有權(quán)（但并非確保）僅根據(jù)中國結(jié)算
公司的清算交收數(shù)據(jù)，主動將托管產(chǎn)品資金托管賬戶中的資金劃入中國結(jié)算公司
用以完成當日T+0非擔保交收交易品種的交收，基金管理人承諾在日終前向基金
托管人補出具資金劃款指令。
5．發(fā)生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人應(yīng)承擔相應(yīng)責任：
（1）基金管理人所管理的產(chǎn)品資金不足導致其自身產(chǎn)品交收失敗，由基金管
理人承擔交易失敗的風險，基金托管人無義務(wù)為該產(chǎn)品墊付交收款項；
（2）因基金管理人未在合同約定的時間前向基金托管人提交有效劃款指令，
導致基金托管人無法及時完成支付結(jié)算操作而使其自身產(chǎn)品交收失敗的，由基金
托管協(xié)議
管理人自行承擔交易失敗的風險；
（3）因基金管理人所管理的產(chǎn)品資金不足，且占用托管行最低備付金交收成
功，造成托管行損失，則應(yīng)承擔賠償責任，且基金托管人保留根據(jù)上海銀行間市
場同業(yè)拆借利率向基金管理人追索利息的權(quán)利；
（4）因基金管理人所管理的產(chǎn)品資金不足或基金管理人未在規(guī)定時間內(nèi)向基
金托管人提交劃款指令，且有證據(jù)證明其直接造成基金托管人托管的其他產(chǎn)品交
收失敗和損失的，基金管理人應(yīng)負賠償責任。
6．基金管理人已充分了解托管行結(jié)算模式下可能存在的交收風險。如基金托
管人托管的其他產(chǎn)品資金不足或過錯，進而導致基金管理人管理的產(chǎn)品交收失敗
的，則基金托管人將配合基金管理人提供相關(guān)數(shù)據(jù)等信息向其他客戶追償。
7．對于托管產(chǎn)品采用T+0非擔保交收下實時結(jié)算（RTGS）方式完成實時交
收的收款業(yè)務(wù)，管理人可根據(jù)需要在交易交收后，深圳T+0不晚于交收當日14：
00、上海T+0不晚于交收當日15：00向托管人發(fā)送交易應(yīng)收資金收款指令，同時
將相關(guān)交易證明文件傳真至托管人，并與托管人進行電話確認，以便托管人將交
收金額提回至托管產(chǎn)品資金托管賬戶。
（四）關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中國結(jié)算公司T+N非擔保
結(jié)算要求的證券交易
基金管理人知悉并同意基金托管人僅根據(jù)中國結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)主動
完成托管產(chǎn)品資金清算交收。若基金管理人出現(xiàn)交易后無法履約的情況，并且中
國結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則允許基金托管人對相關(guān)交易可以取消交收的，基金管理人
應(yīng)于交收日前一工作日向基金托管人出具書面的取消交收指令，并與基金托管人
進行電話確認。
（五）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負責交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責解決因交易對手不履行合同或不及時履行合同而發(fā)生的糾紛。
2、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后
及時發(fā)送給基金托管人，并電話確認（已向基金托管人出具銀行間交易取消成交
單傳送授權(quán)函的除外）。如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺或上海清算所客戶終端系統(tǒng)
已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應(yīng)書面通知基金托管人。
3、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對付的，托管資金賬戶與本基金在登記結(jié)算
托管協(xié)議
機構(gòu)開立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機構(gòu)系統(tǒng)自動將DVP
資金賬戶資金退回至托管資金賬戶之外，應(yīng)當由基金管理人出具資金劃款指令，
基金托管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導致本基金在托管
資金賬戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導致的損失，由過錯方承擔相應(yīng)
的責任。
（六）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前，應(yīng)與存款銀行簽署投資銀行定期存款協(xié)議。
2、本基金投資銀行存款，必須采用基金管理人和基金托管人認可的方式辦理。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應(yīng)提前書面通知基金托管人，
以便基金托管人有足夠的時間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。
4、因投資需要在托管銀行以外的其他銀行開立活期賬戶進行存款或其他投資
的，基金管理人、基金托管人和存款行需在投資前另行簽署協(xié)議，原則上為三方
協(xié)議。
（七）期貨投資的清算交收安排
本基金相關(guān)期貨投資的具體操作按照基金管理人、基金托管人及期貨經(jīng)紀機
構(gòu)簽署的《期貨投資操作備忘錄》（以實際名稱為準）的約定執(zhí)行。
（八）其他場外交易資金結(jié)算
1、基金管理人負責場外交易的實施，基金托管人負責根據(jù)基金管理人劃款指
令和相關(guān)投資文件進行場外交易資金的劃付?；鸸芾砣藨?yīng)將劃款指令連同相關(guān)
交易文件一并提供至基金托管人，基金托管人根據(jù)本合同第六部分約定審核后及
時執(zhí)行劃款指令。
2、基金托管人負責審核劃款指令要素和交易文件中對應(yīng)要素（如有）的一致
性，相關(guān)交易文件中約定的其他轉(zhuǎn)讓或劃款條件由基金管理人負責審核?；鸸?
理人同時應(yīng)以書面形式通知基金托管人相關(guān)收款賬戶名、賬號、交易費率等。投
資或收益分配資金必須回流到本基金托管資金賬戶內(nèi)，不得劃入其他賬戶。
（九）交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
1、交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進行核對。對外披露基
金份額凈值、基金份額累計凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會
計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成
托管協(xié)議
基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由基金的會計責任方承擔。
2、資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實，賬實相符。
3、證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后根據(jù)第三方存管機構(gòu)發(fā)送的對賬數(shù)
據(jù)進行證券對賬，確保賬實相符。
4、基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
（十）基金申購贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)負責。
2、本基金申購、贖回過程中涉及的基金份額、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對
價的清算交收適用證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和
參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定。如遇特殊情況，雙方協(xié)商處理。
3、如果登記結(jié)機構(gòu)相關(guān)的結(jié)算交收業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，則按最新規(guī)則辦理。
（十一）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人
向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時將資金劃入專用賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
托管協(xié)議
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指
計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計算，精確到
0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈
值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個估值日計算基金凈值信息，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公
告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)進行估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結(jié)果以雙方約定的方式提交給基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無
誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的債券、資產(chǎn)支持證券、國債期貨合約、信用衍生品、銀行存款
本息、應(yīng)收款項和其他投資等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進行估值：
（1）以公允價值計量的固定收益品種的估值
1）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價，基金管理人應(yīng)根據(jù)
相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進行涉稅處理（下同）。
2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取
第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦
托管協(xié)議
估值全價。回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)
的價格進行估值。
3）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
4）對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它可
靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準服務(wù)
機構(gòu)可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公允價
值存在重大不確定性的相關(guān)提示。基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，可采
用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
5）當基金管理人認為第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)發(fā)布的估值或估值區(qū)間未能體
現(xiàn)公允價值時，基金管理人應(yīng)綜合第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)估值結(jié)果以及內(nèi)部評
估結(jié)果，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，謹慎確定公允價值，并按相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，發(fā)布
相關(guān)公告，充分披露確定公允價值的方法、相關(guān)估值結(jié)果等信息。
（2）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
（3）本基金投資國債期貨合約，按估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)
算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估
值。
（4）信用衍生品的估值
基金管理人可以委托中國證券投資基金業(yè)協(xié)會引入的估值基準服務(wù)機構(gòu)提供
估值服務(wù)，基金管理人依法應(yīng)當承擔的估值責任不因委托而免除?；鸸芾砣撕?
估值基準服務(wù)機構(gòu)可以結(jié)合信用衍生品條款設(shè)計、數(shù)據(jù)可公開性等因素，就估值
服務(wù)的服務(wù)范圍、方式等進行個性化約定。對信用衍生品的估值方法如下：
1）對證券交易所或銀行間市場上交易的憑證類信用衍生品，根據(jù)以下原則確
定公允價值：對于存在活躍市場的情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為
計量日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，應(yīng)當
對市場報價進行調(diào)整以確認計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動
很少的情況下，應(yīng)當采用估值技術(shù)確定其公允價值。
2）對證券交易所或銀行間市場非上市交易的合約類信用衍生品，且估值基準
服務(wù)機構(gòu)未提供估值價格的，采用估值技術(shù)確定其公允價值。
托管協(xié)議
（5）如有確鑿證據(jù)表明按原有方法進行估值不能客觀反映上述資產(chǎn)或負債公
允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價
值的方法估值。
（6）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新
增事項，按國家最新規(guī)定估值。
(7)銀行存款、回購以本金列示，按照商定利率逐日計提利息。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對
方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（5）項進行估值時，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記機構(gòu)、指數(shù)編制機構(gòu)
及存款銀行或第三方估值機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等非基金管理人與基金托管人原因，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免
除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施消除或減輕由
此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1、當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為基
金份額凈值錯誤；基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到基金份
額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏
差達到基金份額凈值的0.50%時，基金管理人和基金托管人應(yīng)當公告并報中國證監(jiān)
會備案；當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有
托管協(xié)議
人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)
向其他當事人追償。
2、由于基金管理人和基金托管人計算基金凈值錯誤導致本基金財產(chǎn)或基金份
額持有人的實際損失的，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔
的責任進行賠償，基金管理人和基金托管人有權(quán)向獲得不當?shù)美黧w主張返還
不當?shù)美?
3、由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施
后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導致基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資
者或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算順
延錯誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。
4、當基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計算結(jié)果不一致時，相
關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責的態(tài)度重新計算核對，如果最后仍無法達成一致，應(yīng)以基
金管理人的計算結(jié)果為準對外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈
值計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔賠償責任，基金托管人不負賠償
責任。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣?、基金
托管人分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準。
托管協(xié)議
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1.財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進行獨立的復(fù)核。核
對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3.財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
（1）報表的編制
基金管理人應(yīng)當在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在季度結(jié)
束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)
完成基金中期報告的編制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制。
基金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當期季
度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基
金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
托管協(xié)議
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
1、本基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式；
2、基金管理人可每季度對基金相對標的指數(shù)的超額收益率以及基金的可供分
配利潤進行評價，收益評價日核定的基金累計報酬率超過標的指數(shù)同期累計報酬
率或者基金可供分配利潤金額大于零時，基金管理人可進行收益分配：
3、當基金收益分配根據(jù)基金相對標的指數(shù)的超額收益率決定時，基于本基金
的特點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有可
能低于面值；當基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定時，本基金收益分
配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每
單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、在符合上述基金分紅條件下，基金管理人可每季度進行收益分配。評價時
間、分配時間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)
實際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告。若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收
益分配；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人、登記機
構(gòu)可對基金收益分配原則進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會。
（二）基金收益分配的時間和程序
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、基金托管人復(fù)核后，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、在分配方案公布后（依據(jù)具體方案的規(guī)定），基金管理人就支付的現(xiàn)金紅
利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅
資金的劃付。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
托管協(xié)議
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息
披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運
作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為
基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國
證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
3、基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧問、
財務(wù)顧問、審計人員、技術(shù)顧問等做出的必要信息披露。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金
產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季
度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、投資國債期貨的信息
披露、投資信用衍生品的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資國債期
貨的相關(guān)公告、投資信用衍生品的相關(guān)公告、清算報告、實施側(cè)袋機制期間的信
息披露以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)
過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額持有人利益為
宗旨，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條中應(yīng)
由基金托管人復(fù)核的事項進行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予以
公布。
對于不需要基金托管人（或基金管理人）復(fù)核的信息，基金管理人（或基金
托管協(xié)議
托管人）在公告前應(yīng)告知基金托管人（或基金管理人）。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
（3）出現(xiàn)《基金合同》約定的暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，以供社會公眾查閱、復(fù)制。在支付工本費后可在
合理時間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本
的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
托管協(xié)議
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。管理費的計算方
法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付等，支付日期順延。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付等，支付日期順延。
（三）基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用、會計師費、審計費、律
師費、公證費、仲裁費和訴訟費等費用、基金份額持有人大會費用、基金的證券/
期貨/信用衍生品交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金上市初費及年費、基金的
賬戶開戶費用和賬戶維護費用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，
列入當期基金費用。
（四）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
托管協(xié)議
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、標的指數(shù)許可使用費。標的指數(shù)許可使用費應(yīng)當由基金管理人承擔，不得
從基金財產(chǎn)中列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（五）基金管理費、基金托管費的復(fù)核
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費等，根據(jù)本托管協(xié)
議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進行復(fù)核。
（六）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，
如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
托管協(xié)議
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整
性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
托管協(xié)議
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于不低于法律
法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達基金托管人
處。
2、基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務(wù)并保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
托管協(xié)議
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責終止的，原任基金管理人應(yīng)妥善保管基金管
理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交
手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基
金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：原任基金管理人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計
結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣。
托管協(xié)議
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管
業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時基金托管人應(yīng)當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人
核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：原任基金托管人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計
結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管
托管協(xié)議
人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時基金托管人接
收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法
規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不對基金份額持有人的利益
造成損害。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責期間，仍有權(quán)
按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對
相應(yīng)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
托管協(xié)議
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他
人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；（4）向其基金管理人、基
金托管人出資；（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易
活動；（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。法律法規(guī)或監(jiān)管
部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則
本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中國證
監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
托管協(xié)議
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管
理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責，繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持
有人的合法權(quán)益。
（4）基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止情形發(fā)生，應(yīng)當按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)
進行清算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止情形發(fā)生時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
托管協(xié)議
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券及基金的流動性受到
限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
托管協(xié)議
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當承擔連帶賠償責任。一方承擔連帶責任后有權(quán)根據(jù)另一
方過錯程度向另一方追償。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠
償；給基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償，另一方當事人有權(quán)利及義
務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況之一的，當事人免責：
1、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會等監(jiān)管
機構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)所
造成的損失等；
3、不可抗力。
4、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券
公司等其他機構(gòu)負責清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該機構(gòu)欺詐、故意、疏
忽、過失或破產(chǎn)等原因給本基金資產(chǎn)造成的損失等。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人
損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)
托管協(xié)議
積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（七）本協(xié)議所指“損失”，限于直接財產(chǎn)損失。
托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如
經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至深圳國際仲裁院，仲裁地
點為深圳市，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙
方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和
臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
托管協(xié)議
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請注冊本基金時提交的托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章，協(xié)議當事人
雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文
本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告
之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
托管協(xié)議
二十、其他事項
如發(fā)生有權(quán)司法機關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應(yīng)
予以配合，承擔司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
托管協(xié)議
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日
本頁無正文，為《南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金
托管協(xié)議》的簽字蓋章頁。
基金管理人：南方基金管理股份有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點：上海
簽訂日：年月日
南方基金管理股份有限公司南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議.pdf