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平安創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
2025-09-29 文字大小 【 】 【打印
            
平安創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期:2025年9月26日
送出日期:2025年9月29日
本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。
作出投資決定前,請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 平安創(chuàng)業(yè)板ETF 基金代碼 159964
基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2019年3月15日 上市交易所及上市日期 深圳證券交易所 2019年4月19日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 交易型開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 李嚴(yán) 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2023年12月29日
證券從業(yè)日期 2020年7月14日
其他 1、場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱:創(chuàng)業(yè)板ETF平安 2、申購(gòu)、贖回、交易代碼:159964
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股。此外,為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可少量投資于部分非成份股(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的股票)、債券資產(chǎn)(包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)私募債券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、現(xiàn)金資產(chǎn)、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、股指期貨、國(guó)債期貨以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。 本基金可以按照法律法規(guī)和監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資以及參與轉(zhuǎn)融通等相關(guān)業(yè)務(wù),不需召開持有人大會(huì)。 基金的投資組合比例為:本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%,且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%;權(quán)證、股指期貨、國(guó)債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后,應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金,其中,現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng) 程序后,
可以將其納入投資范圍。 本基金標(biāo)的指數(shù)為創(chuàng)業(yè)板指數(shù)。
主要投資策略 本基金主要采取完全復(fù)制法,即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。在正常市場(chǎng)情況下,力爭(zhēng)控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.2%,年跟蹤誤差不超過2%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 創(chuàng)業(yè)板指數(shù)收益率
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于股票型基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為被動(dòng)式投資的股票型指數(shù)基金,主要采用完全復(fù)制策略,跟蹤創(chuàng)業(yè)板指數(shù),其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表現(xiàn)的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。
注:詳見本基金招募說明書“基金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
注:由于四舍五入原因,分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。
(三)自基金合同生效以來/最近十年(孰短)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注:1、數(shù)據(jù)截止日期為2024年12月31日。
2、本基金基金合同于2019年03月15日正式生效。
3、基金的過往業(yè)績(jī)不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
注:1、投資者在申購(gòu)基金份額時(shí),申購(gòu)代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金,其中包含證券交易
所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
2、投資者在贖回基金份額時(shí),贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金,其中包含證券交易
所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
3、場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除:
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.15% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.05% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 38,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 按照有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注:1、相關(guān)費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用,且年金額為預(yù)估值,最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為
準(zhǔn)。
2、本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù),按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額,在持有期間,投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表:
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率(年化)
持有期間 0.26%
注:基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率(若有)為基金現(xiàn)行費(fèi)率,其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)
披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金主要風(fēng)險(xiǎn):市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基金管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收
益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板的投資風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的特有風(fēng)險(xiǎn):
1、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率
可能存在偏離。
2、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、投資人心理和交易制度等各
種因素的影響而波動(dòng),導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng),從而使基金收益水平發(fā)生變化,產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離:
(1)由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法,使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤
誤差。
(2)由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生送配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化,使本基
金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
(3)成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、成份股增發(fā)、送配等所獲收益可能導(dǎo)致基金收益率偏離標(biāo)的指數(shù)收益率,
從而產(chǎn)生跟蹤偏離度。
(4)成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌,發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn):
1)基金可能因無法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
2)停牌成份股可能因其權(quán)重占比、市場(chǎng)復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識(shí)等因素影響本基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的折
溢價(jià)水平。
3)若成份股停牌時(shí)間較長(zhǎng),在約定時(shí)間內(nèi)仍未能及時(shí)買入或賣出的,則該部分款項(xiàng)將按照約定方式進(jìn)
行結(jié)算(具體見招募說明書“基金份額的申購(gòu)與贖回”章節(jié)之“申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式”相關(guān)內(nèi)容的約
定),由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4)在極端情況下,標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌,基金可能無法及時(shí)賣出成份股以獲取足額的符合
要求的贖回對(duì)價(jià),由此基金管理人可能在申購(gòu)贖回清單中設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措
施,投資者將面臨無法贖回全部或部分ETF份額的風(fēng)險(xiǎn)。
(5)由于基金投資過程中的證券交易成本,以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)等費(fèi)的存在,使基金投資組合與
標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
(6)在本基金指數(shù)化投資過程中,基金管理人的管理能力,例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入賣
出的時(shí)機(jī)選擇等,都會(huì)對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影響,從而影響本基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
(7)跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。在正常市場(chǎng)情況下,力爭(zhēng)控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對(duì)
值不超過0.2%,年跟蹤誤差不超過2%,但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述
范圍,本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
(8)其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制,基金投資組合中個(gè)別股票的持有比例與標(biāo)
的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同;因缺乏賣空、對(duì)沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大;因基
金申購(gòu)與贖回帶來的現(xiàn)金變動(dòng);因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等,由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
4、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù),未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對(duì)指
數(shù)的管理和維護(hù),本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出
解決方案,如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式,與其他基金合并、或者終止基金合同等,并在6個(gè)月內(nèi)召
集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式,與其他基金合并、或者
終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間,基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提
供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
5、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
基金份額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響,可能存在不同于基金份額凈值的情形,即存在價(jià)格
折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
6、基金份額參考凈值決策和基金份額參考凈值計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
深圳證券交易所在開市后根據(jù)申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù),計(jì)算并發(fā)布基金
份額參考凈值,供投資人交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。基金份額參考凈值與實(shí)時(shí)的基金份額凈值可能
存在差異,基金份額參考凈值計(jì)算可能出現(xiàn)錯(cuò)誤,投資人若參考基金份額參考凈值進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p
失,需投資人自行承擔(dān)。
7、退市風(fēng)險(xiǎn)
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市,或被基金份額持有人大會(huì)決議提前終止上市,導(dǎo)致
基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)。
8、投資人申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的申購(gòu)贖回清單中,可能僅允許對(duì)部分成份股使用現(xiàn)金替代,且設(shè)置現(xiàn)金替代比例上限,因此,
投資人在進(jìn)行申購(gòu)時(shí),可能存在因個(gè)別成份股漲停、臨時(shí)停牌等原因而無法買入申購(gòu)所需的足夠的成份股,
導(dǎo)致申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
9、投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購(gòu)、贖回單位,由此可能導(dǎo)致投資人按原最
小申購(gòu)、贖回單位申購(gòu)并持有的基金份額,可能無法按照新的最小申購(gòu)、贖回單位全部贖回,而只能在二級(jí)
市場(chǎng)賣出全部或部分基金份額。
10、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
本基金贖回對(duì)價(jià)主要為組合證券,在組合證券變現(xiàn)過程中,由于市場(chǎng)變化、部分成份股流動(dòng)性差等因
素,導(dǎo)致投資人變現(xiàn)后的價(jià)值與贖回時(shí)贖回對(duì)價(jià)的價(jià)值有差異,存在變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。
11、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理,存在以下風(fēng)險(xiǎn):
(1)申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)因多種原因,導(dǎo)致代理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?;蚪K止,由此影響對(duì)投
資人申購(gòu)贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
(2)登記機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度,如實(shí)施貨銀對(duì)付制度,對(duì)投資人基金份額、組合證券及資金的結(jié)算
方式發(fā)生變化,制度調(diào)整可能給投資人帶來風(fēng)險(xiǎn)。同樣的風(fēng)險(xiǎn)還可能來自于證券交易所及其他代理機(jī)構(gòu)。
(3)證券、期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金托管人及其他代理機(jī)構(gòu)可能違約,導(dǎo)致基金或投資人利益受
損的風(fēng)險(xiǎn)。
12、操作風(fēng)險(xiǎn)
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中,可能因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操
作規(guī)程等引致風(fēng)險(xiǎn),例如,申購(gòu)贖回清單編制錯(cuò)誤、越權(quán)違規(guī)交易、欺詐行為及交易錯(cuò)誤等風(fēng)險(xiǎn)。
13、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做
出的概述性描述,代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)
和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同,因此
銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同,投資人在購(gòu)買本基金時(shí)需按照
銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
14、參與科創(chuàng)板新股申購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn):本基金可參與科創(chuàng)板新股申購(gòu),根據(jù)交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,科創(chuàng)板首
次公開發(fā)行上市的股票在上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制,股價(jià)存在大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),而科創(chuàng)
板股票上市首日交易型開放式指數(shù)基金的基金份額參考凈值(IOPV)中僅包含了科創(chuàng)板股票的發(fā)行價(jià)格,未
包含其市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng),因此科創(chuàng)板股票上市首日交易型開放式指數(shù)基金的IOPV可能與其該日的基金份
額凈值存在較大差異,敬請(qǐng)投資者關(guān)注相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明
投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意,因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議,如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的,任何
一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì),根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁地點(diǎn)為
北京市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的,基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新,其他信息發(fā)生變更的,基
金管理人每年更新一次。因此,本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后,如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取
基金的相關(guān)信息,敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
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1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告,包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料