廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產品資料概要
廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券
投資基金基金產品資料概要
編制日期：2025年7月2日
送出日期：2025年7月3日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新
基金簡稱基金代碼511120
公司債ETF
基金管理人廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人國金證券股份有限公司
上市交易所及上上海證券交易所（暫未上
基金合同生效日-
市日期市）
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
-
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理洪志
證券從業(yè)日期2013-06-27
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應當在定
期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應
當10個工作日內向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉
換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并6個月內召集
基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
其他
未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份券價格波動等指數(shù)編制方法
變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構
退出等情形，基金管理人應當自該情形發(fā)生之日起十個工作日內向中
國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉換運作方式，與其他基金合并、
或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表
決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基
金合同終止。
場內簡稱科創(chuàng)債基
擴位簡稱科創(chuàng)債ETF廣發(fā)
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
本基金通過指數(shù)化投資，爭取在扣除各項費用之前獲得與標的指數(shù)相
投資目標
似的總回報，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標的指數(shù)（上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)）成份券、
備選成份券。本基金還可投資于其他債券（包括國債、央行票據(jù)、地
方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、政府支持債券、政府
支持機構債券、可分離交易可轉債的純債部分、中期票據(jù)、短期融資
券、超短期融資券）、貨幣市場工具、銀行存款、同業(yè)存單、資產支
持證券、債券回購、信用衍生品、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效的
投資范圍
法律法規(guī)和相關規(guī)定。
在建倉完成后，本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%，
投資于標的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于基金資產凈值的
90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%。每個交易日日終在扣除國債期
貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)
金，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，以變更后的
比例為準，基金管理人在履行適當程序后，對本基金的投資比例做出
相應調整。
本基金為指數(shù)基金，主要采用抽樣復制和動態(tài)最優(yōu)化的方法，投資于
標的指數(shù)中具有代表性和流動性的成份券和備選成份券，或選擇非成
份券作為替代，構造與標的指數(shù)風險收益特征相似的資產組合，以實
現(xiàn)對標的指數(shù)的有效跟蹤。
在正常市場情況下，本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤偏離度的
絕對值不超過0.2%，年化跟蹤誤差不超過2%。如因標的指數(shù)編制規(guī)則
調整等其他原因，導致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過了上述范圍，
基金管理人應采取合理措施，避免跟蹤誤差進一步擴大。
本基金投資國債期貨將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，力
爭提高投資效率、降低交易成本、縮小跟蹤誤差，而非用于投機或用
主要投資策略作杠桿工具放大基金的投資。
本基金若投資信用衍生品，將按照風險管理的原則，以風險對沖為目
的，并遵守證券交易所或銀行間市場的相關規(guī)定。管理人將結合根據(jù)
所持標的債券等固定收益品種的投資策略，合理評估信用衍生品的價
格和流動性，確定投資金額、期限、風險敞口等。管理人將加強交易
對手方、創(chuàng)設機構的風險管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設機構的集
中度，對交易對手方、創(chuàng)設機構的財務狀況、償付能力及杠桿水平等
進行必要的盡職調查與嚴格的準入管理。
未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運作的需要，基金管理人可以在不
改變投資目標的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，相應調整或更新投資
策略，并在履行適當程序后在招募說明書更新中披露。
業(yè)績比較基準上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)同期收益率
本基金為債券型基金，其預期風險和預期收益低于股票型基金、混合
型基金，高于貨幣市場基金。
風險收益特征
本基金為指數(shù)型基金，主要采用抽樣復制法跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，其
風險收益特征與標的指數(shù)所表征的市場組合的風險收益特征相似。
注：詳見《廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其
更新文件中“基金的投資”。
(二)投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產配置圖表
無
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
無
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
S
認購費50萬份≤S
S≥100萬份500元/筆
注：1、基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用，基金管理人辦理
網(wǎng)下債券認購時可不收取認購費用。發(fā)售代理機構辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購、網(wǎng)下
債券認購時可參照上述費率結構收取一定的傭金；
2、場內交易費用以證券公司實際收取為準；
3、投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標準收取傭金。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收費方
管理費0.15%基金管理人、銷售機構
托管費0.05%基金托管人
審計費用-會計師事務所
信息披露費-規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關的律師費、基金
份額持有人大會費用、基金的證券交易費用、基
金的銀行匯劃費用、基金相關賬戶的開戶及維護
其他費用費用等費用，以及按照國家有關規(guī)定和《基金合相關服務機構
同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明
書》或其更新。
注：本基金交易證券等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風險
（1）標的指數(shù)回報與債券市場平均回報偏離的風險
（2）標的指數(shù)波動的風險
（3）基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險
（4）標的指數(shù)變更的風險
（5）基金份額二級市場交易價格折溢價的風險
（6）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險
（7）退市風險
（8）投資者申購失敗的風險
（9）投資者贖回失敗的風險
（10）申購和贖回限額的風險
（11）基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險
（12）第三方機構服務的風險
（13）投資國債期貨的風險
（14）成份券違約的風險
（15）成份券停牌的風險
（16）本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風險、償付風險
以及價格波動風險。
（17）本基金主要投資于科技創(chuàng)新公司債券，可能面臨因政府政策變化、行業(yè)景氣度變
化等影響因素所帶來的風險。
2、開放式基金的共有風險
（1）市場風險；（2）管理風險；（3）職業(yè)道德風險；（4）合規(guī)性風險；（5）流動性風
險；（6）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。
3、其他風險
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告及定期報告等。
如投資者對基金合同有爭議的，爭議解決處理方式詳見基金合同“爭議的處理和適用的
法律”部分或相關章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或
020-83936999］
（1）《廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（2）《廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（3）《廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
（4）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷售機構及聯(lián)系方式
（7）其他重要資料
廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產品資料概要.pdf