鵬華上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
鵬華上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年07月01日
送出日期：2025年07月03日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、 產(chǎn)品概況
基金簡稱 鵬華上證AAA科創(chuàng)債ETF 基金代碼 551030
基金管理人 鵬華基金管理有限公司 基金托管人 中信證券股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期（若有） 上海證券交易所/--
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 王中興 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2018年06月30日
張羊城 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2017年06月30日
場內(nèi)簡稱 科創(chuàng)債券（擴位簡稱：科創(chuàng)債ETF鵬華）
其他（若有） 《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份券價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。
注：無。
二、 基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
本部分請閱讀《鵬華上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明
書》“基金的投資”了解詳細情況。
投資目標 緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。
投資范圍 本基金標的指數(shù)為：上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更。本基金主要投資于標的指數(shù)成份券及備選成份券，為了更好地實現(xiàn)投資目標，本基金還可以投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的其他債券資產(chǎn)（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業(yè)存單、國債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入本基金投資范圍。本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于標的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為準，基金管理人在履行適當程序后，對本基金的投資比例做出相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略 1、債券指數(shù)化投資策略；2、其他債券投資策略；3、資產(chǎn)支持證券的投資策略；4、國債期貨投資策略；5、信用衍生品投資策略。
業(yè)績比較基準 本基金業(yè)績比較基準為標的指數(shù)收益率，即上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)收益率。
風險收益特征 本基金屬于債券型基金，其長期平均風險和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。同時本基金為交易型開放式指數(shù)基金，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基
準的比較圖
三、 投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
本基金的認購費用應(yīng)在投資人認購基金份額時收取?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)，
主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。認購費率如下表所
示：
費用類型 份額（S，份） 收費方式/費率 備注
認購費 S＜50萬 0.30%
50萬≤S＜100萬 0.15%
100萬≤S 每筆500元
注：基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理
網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購、網(wǎng)下債券認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.30%
的標準收取一定的傭金。投資者申請重復(fù)現(xiàn)金認購的，須按每筆認購申請所對應(yīng)的費率檔
次分別計費。投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.30%的
標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。場內(nèi)交易費用以證券
公司實際收取為準。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費率 0.15% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費率 0.05% 基金托管人
銷售服務(wù)費 - 銷售機構(gòu)
審計費用 - 會計師事務(wù)所
信息披露費 - 規(guī)定披露報刊
其他費用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
注：1、本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。2、審計費
用、信息披露費金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最
終實際金額以基金定期報告披露為準。
四、 風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風險
（1）標的指數(shù)回報與債券市場平均回報偏離的風險
標的指數(shù)并不能完全代表整個債券市場。標的指數(shù)成份債券的平均回報率與整個債券
市場的平均回報率可能存在偏離。
（2）標的指數(shù)波動的風險
標的指數(shù)成份債券的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、公司經(jīng)營狀況、投資人心理
和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)
生風險。
（3）基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險
（4）標的指數(shù)變更的風險
盡管可能性很小，如出現(xiàn)變更標的指數(shù)的情形，本基金將變更標的指數(shù)?；谠瓨说?
指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風險特征將與新的標的指數(shù)
保持一致，投資人須承擔此項調(diào)整帶來的風險與成本。
（5）跟蹤偏離度和跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
本基金力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因標的
指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值
表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
（6）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風險
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各
種原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個
工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止
基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成
功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等風險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照
指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基
金投資運作，該期間由于標的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在
差異，影響投資收益。
（7）成份券停牌、摘牌或違約的風險
標的指數(shù)成份券可能因各種原因臨時或長期停牌、摘牌或發(fā)生違約，發(fā)生成份券停
牌、摘牌或違約時可能面臨如下風險：
1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
2）停牌成份券可能因其權(quán)重占比、市場復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標識等因素影響本基金二
級市場價格的折溢價水平。
3）若成份券停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，則該部分款項將
按照約定方式進行結(jié)算（具體見招募說明書“第十部分 基金份額的申購與贖回”之“七、
申購贖回清單的內(nèi)容與格式”相關(guān)約定），由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生
跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4）在極端情況下，標的指數(shù)成份券可能大面積停牌、摘牌或違約，基金可能無法及時
賣出成份券以獲取足額的符合要求的贖回對價，由此基金管理人可能在申購贖回清單中設(shè)
置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分基金
份額的風險。
（8）基金份額二級市場交易價格折溢價的風險
盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定
范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，可能存在不同于基金份額
凈值的情形，即存在價格折溢價的風險。
（9）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險
基金上市交易后，基金管理人將根據(jù)基金的運作情況決定是否進行本基金基金份額參
考凈值的計算與公告，并將提前公告。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計
算可能出現(xiàn)錯誤，投資者若參考IOPV進行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資者自行承擔。
（10）退市風險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提
前終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易的風險。
（11）投資人申購贖回失敗的風險
本基金的申購、贖回清單中，可能僅允許對部分成份債券使用現(xiàn)金替代，且設(shè)置現(xiàn)金
替代比例上限，因此，投資人在進行申購時，可能存在無法買入申購所需的足夠的成份債
券，導(dǎo)致申購失敗的風險。
投資人在提出贖回申請時，如基金組合中不具備足額的符合條件的贖回對價，可能導(dǎo)
致贖回失敗的情形。
基金管理人可能根據(jù)成份債券市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購、贖回單位，由此可
能導(dǎo)致投資人按原最小申購、贖回單位申購并持有的基金份額，無法按照新的最小申購、
贖回單位全部贖回，而只能在二級市場賣出全部或部分基金份額。
基金還可能在申購贖回清單中設(shè)定申購份額上限（或贖回份額上限），如果投資者的
申購（或贖回）申請接受后將使當日申購（或贖回）總份額超過申購份額上限（或贖回份
額上限），則投資者的申購（或贖回）申請可能失敗。
（12）基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險
本基金贖回對價主要為組合證券，在組合證券變現(xiàn)過程中，由于市場變化、部分成份
債券流動性差等因素，導(dǎo)致投資人變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在變
現(xiàn)風險。
（13）第三方機構(gòu)服務(wù)的風險
本基金的多項服務(wù)委托第三方機構(gòu)辦理，存在以下風險：
1）申購贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，
由此影響對投資者申購贖回服務(wù)的風險。
2）登記機構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，如對投資者基金份額、組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)
生變化，制度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風險。同樣的風險還可能來自于證券/期貨
交易所及其他代理機構(gòu)。
3）第三方機構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或投資者利益受損的風險。
（14）投資資產(chǎn)支持證券的風險
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券的投資風險主要包括流動性風險、利率
風險及評級風險等。由于資產(chǎn)支持證券的投資收益來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)
益，因此資產(chǎn)支持證券投資還面臨基礎(chǔ)資產(chǎn)特定原始權(quán)益人的破產(chǎn)風險及現(xiàn)金流預(yù)測風險
等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風險。
（15）投資國債期貨的風險
本基金可投資于國債期貨，國債期貨投資可能給本基金帶來額外風險，包括杠桿風
險、期貨價格與基金投資品種價格的相關(guān)度降低帶來的風險等，由此可能增加本基金凈值
的波動性。
（16）投資信用衍生品的風險
本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風險、償付風險以及
價格波動風險。流動性風險是指信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中因無法找到交易對手或交易
對手較少，導(dǎo)致難以將信用衍生品以合理價格變現(xiàn)的風險。償付風險是指在信用衍生品存
續(xù)期間，由于不可控制的市場及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營狀況不佳或創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的
現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風險。價格波動風險是指由于創(chuàng)
設(shè)機構(gòu)或所受保護的債券主體經(jīng)營狀況或利率環(huán)境發(fā)生變化，引起信用衍生品價格出現(xiàn)波
動的風險。
（17）基金合同提前終止的風險
未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份券價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素
致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當自該
情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其
他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金
份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。因此，在本基金
的運作期間，基金份額持有人面臨基金合同提前終止的風險。
2、普通債券型證券投資基金共有的風險，如系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險、管理風險、
流動性風險及其他風險等。
3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存
在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相
關(guān)臨時公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方均應(yīng)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則
進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。除非仲裁
裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見鵬華基金官方網(wǎng)站[www.phfund.com][客服電話：400-6788-533]
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、 其他情況說明
無。
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