招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱招商中證AAA科技創(chuàng)新
公司債ETF、本基金）的募集已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕1383號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。
2、本基金的基金類別是債券型證券投資基金，基金運(yùn)作方式是交易型開放式。
3、本基金的管理人為招商基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱本公司），托管人為興業(yè)銀行股份有限公
司，本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金于2025年7月7日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。本基金
目前暫不開通網(wǎng)下債券認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。如上海證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)
調(diào)整并及時(shí)公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的情況及市場(chǎng)情況適當(dāng)調(diào)整發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
6、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)
金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
7、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過(guò)
99,999,000份。投資人在認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)可多次提交認(rèn)購(gòu)申報(bào)，認(rèn)購(gòu)申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額需為
1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬(wàn)份以上（含5
萬(wàn)份），超過(guò)部分須為1萬(wàn)份的整數(shù)倍。投資人在認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)。
8、本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，下同）。
若募集期內(nèi)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額全部確認(rèn)后不超過(guò)30億份（折合為金額30億元人民幣，下同），基金
管理人將對(duì)所有的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。在募集期內(nèi)任何一日（含第一日）當(dāng)日募集截止時(shí)間后
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)合計(jì)累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額超過(guò)30億份，基金管理人將采取“末日比
例確認(rèn)”的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與
結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例＝（30億份－末日之前網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)合計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份
額總額）/末日網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)合計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額
末日投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)或網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額=末日提交的有效網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)或網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額×末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例
“末日之前網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)合計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額”和“末日網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)合計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額”都不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，本基金將按照末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例對(duì)末日每筆有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額進(jìn)行部分確
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購(gòu)明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)累計(jì)有
效認(rèn)購(gòu)份額（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）可能會(huì)略微超過(guò)30億份。末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額不受認(rèn)
購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。另請(qǐng)投資者注
意，本基金采用“末日比例確認(rèn)”的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期末日認(rèn)購(gòu)的投資者的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)份額低
于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額，可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)份額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率高于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率的情形。
9、投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按基金管理人或其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購(gòu)資金，辦
理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以基金管理人或其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。投資人不得
非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu),也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。投資人應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)
的資金來(lái)源合法，投資人應(yīng)有權(quán)自行支配,不存在任何法律上、合約上或其他障礙。投資人不得使用貸
款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資本基金。
10、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥
善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
11、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)
閱讀刊登在基金管理人網(wǎng)站（www.cmfchina.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金合同》（以下簡(jiǎn)稱基金合同）《招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募
說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱招募說(shuō)明書）等法律文件。本基金的基金合同及招募說(shuō)明書提示性公告以及本公告
將同時(shí)刊登在《證券時(shí)報(bào)》。
12、各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的具體
規(guī)定。
13、在發(fā)售期間，除本公告所列的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)外，如增加其他發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，或已有發(fā)售代理機(jī)
構(gòu)增加新的銷售網(wǎng)點(diǎn)，將及時(shí)公告。
14、本公司可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
15、本公司可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
16、投資者如有任何問(wèn)題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話(400-887-9555（免長(zhǎng)途費(fèi)）)進(jìn)行咨詢。
17、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券
所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購(gòu)買基金，
既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，投資人投資不同類型
的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，基金的收益預(yù)期越高，投資人承
擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平相應(yīng)會(huì)高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基
金、股票型基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特
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征。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在
投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)
的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基金管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的具體風(fēng)險(xiǎn)詳
見招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)包括：
（1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與債券市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)債券市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份債券的平均回報(bào)率與整個(gè)債券市場(chǎng)的平均回
報(bào)率可能存在偏離。
（2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份債券的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、公司經(jīng)營(yíng)狀況、投資人心理和交易制度等
各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)
以下因素可能導(dǎo)致基金投資組合的收益率無(wú)法緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的收益率：
1）基金有投資成本、各種費(fèi)用及稅收，而指數(shù)編制不考慮費(fèi)用和稅收，這將導(dǎo)致基金收益率落后
于標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生負(fù)的跟蹤偏離度。
2）指數(shù)成份券派發(fā)現(xiàn)金利息等因素將導(dǎo)致基金收益率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生正的跟蹤偏離度。
3）當(dāng)標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份券構(gòu)成，或成份券在指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，或標(biāo)的指數(shù)變更編制方法時(shí)，
基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中可能暫時(shí)擴(kuò)大與標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成差異，而且會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的交易成本，導(dǎo)致跟蹤
偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
4）投資者申購(gòu)、贖回可能帶來(lái)一定的現(xiàn)金流或變現(xiàn)需求，在遭遇標(biāo)的指數(shù)成份券流動(dòng)性差等情形
時(shí)，基金可能無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本，導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
5）在基金進(jìn)行指數(shù)化投資過(guò)程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買
入賣出的時(shí)機(jī)選擇等，都會(huì)對(duì)基金收益產(chǎn)生影響，從而影響基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
6）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入手?jǐn)?shù)的限制，基金投資組合中個(gè)別債券的持有比例與
標(biāo)的指數(shù)中該債券的權(quán)重可能不相同；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等產(chǎn)生的跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（4）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因標(biāo)的
指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)
生較大偏離。
（5）成份券停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份券可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份券停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
1）基金可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
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2）停牌成份券可能因其權(quán)重占比、市場(chǎng)復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識(shí)等因素影響本基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格
的折溢價(jià)水平。
3）若成份券停牌時(shí)間較長(zhǎng)，在約定時(shí)間內(nèi)仍未能及時(shí)買入或賣出的，則該部分款項(xiàng)將按照約定方
式進(jìn)行結(jié)算（具體見招募說(shuō)明書“基金份額的申購(gòu)與贖回”之“申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式”相關(guān)約
定），由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份券可能大面積停牌，基金可能無(wú)法及時(shí)賣出成份券以獲取足額的
符合要求的贖回對(duì)價(jià)，由此基金管理人可能在申購(gòu)贖回清單中設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖
回的措施，投資者將面臨無(wú)法贖回全部或部分ETF份額的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）成份券違約的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份券可能因各種原因發(fā)生違約，發(fā)生成份券違約時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
1）基金可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
2）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份券可能大面積違約，基金可能無(wú)法及時(shí)賣出成份券以獲取足額的
符合要求的贖回對(duì)價(jià)，由此基金管理人可能設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者
將面臨無(wú)法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
標(biāo)的指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨違約風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將
按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份券的違約風(fēng)險(xiǎn)、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對(duì)跟蹤誤差
的影響，據(jù)此制定成份券替代策略，并對(duì)投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
（7）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金將變更標(biāo)的指數(shù)?；?
于原標(biāo)的指數(shù)的投資政策可能改變，投資組合需隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持
一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
（8）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對(duì)
指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并
提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6
個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合
同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實(shí)施前，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制
機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由
于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（9）投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人可能根據(jù)成份券市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購(gòu)、贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資人按
原最小申購(gòu)、贖回單位申購(gòu)并持有的基金份額，可能無(wú)法按照新的最小申購(gòu)、贖回單位全部贖回。
（10）基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
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本基金贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等，在投資人將組合證券變現(xiàn)過(guò)程中，由于市
場(chǎng)變化、部分成份券流動(dòng)性差等因素，導(dǎo)致投資人變現(xiàn)后的價(jià)值與贖回時(shí)贖回對(duì)價(jià)的價(jià)值有差異，存在
變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。
（11）申購(gòu)贖回方式下退補(bǔ)現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)
本基金在申購(gòu)贖回環(huán)節(jié)新增了“退補(bǔ)現(xiàn)金替代”方式，該方式不同于現(xiàn)有其他現(xiàn)金替代方式，可能
給申購(gòu)和贖回投資者帶來(lái)價(jià)格的不確定性，從而間接影響本基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的折溢價(jià)水平。極端情況
下，如果使用“退補(bǔ)現(xiàn)金替代”證券的權(quán)重增加，該方式帶來(lái)的不確定性可能導(dǎo)致本基金的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)
格折溢價(jià)處于相對(duì)較高水平。
（12）申購(gòu)贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人在進(jìn)行申購(gòu)贖回清單的現(xiàn)金替代標(biāo)識(shí)設(shè)置時(shí)，將充分考慮由此引發(fā)的市場(chǎng)套利等行為對(duì)
基金持有人可能造成的利益損害。但基金管理人不能保證極端情況下申購(gòu)贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置的完全合理
性。
（13）基金份額參考凈值決策和基金份額參考凈值計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
若未來(lái)基金管理人或基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)在交易時(shí)間內(nèi)發(fā)布基金份額參考凈值，基金份額參考
凈值與實(shí)時(shí)的基金份額凈值可能存在差異，基金份額參考凈值計(jì)算可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資人若參考基金份
額參考凈值進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資人自行承擔(dān)。
（14）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時(shí)，基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基
金收益分配不以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后可能存在基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)。
（15）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
1）申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)因多種原因，導(dǎo)致代理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫停或終止，由此影響對(duì)
投資者申購(gòu)贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
2）登記機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對(duì)投資者基金份額、組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制度
調(diào)整可能給投資者帶來(lái)理解偏差的風(fēng)險(xiǎn)。同樣的風(fēng)險(xiǎn)還可能來(lái)自于證券/期貨交易所及其他代理機(jī)構(gòu)。
3）證券/期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金托管人及其他代理機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或投資者利益受
損。
（16）退市風(fēng)險(xiǎn)
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會(huì)決議提前終止上市等
原因，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)。
（17）國(guó)債期貨等金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
金融衍生品是一種金融合約，其價(jià)值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評(píng)價(jià)主要源自于對(duì)掛鉤
資產(chǎn)的價(jià)格與價(jià)格波動(dòng)的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法
律風(fēng)險(xiǎn)等。由于衍生品通常具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的工具更為劇烈，有時(shí)候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要承
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擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)。并且由于衍生品定價(jià)相當(dāng)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)險(xiǎn)。
國(guó)債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)相應(yīng)期限國(guó)債收益率出現(xiàn)不利變動(dòng)
時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國(guó)債期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間
內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重大損失。
（18）本基金的投資范圍包含資產(chǎn)支持證券，可能帶來(lái)以下風(fēng)險(xiǎn)：
1）信用風(fēng)險(xiǎn)：基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過(guò)程中發(fā)生交收違約，或
由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
2）利率風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格的變動(dòng)，一般而言，如果市場(chǎng)利
率上升，本基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價(jià)格下降、本金損失的風(fēng)險(xiǎn)，而如果市場(chǎng)利率下降，資產(chǎn)支持
證券利息的再投資收益將面臨下降的風(fēng)險(xiǎn)。
3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：受資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無(wú)法在同一
價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
4）提前償付風(fēng)險(xiǎn)：債務(wù)人可能會(huì)由于利率變化等原因進(jìn)行提前償付，從而使基金資產(chǎn)面臨再投資
風(fēng)險(xiǎn)。
（19）債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)
債券回購(gòu)為提升基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。例如：回購(gòu)交易中，交易對(duì)手在
回購(gòu)到期時(shí)不能償還全部或部分證券或價(jià)款，造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)；回購(gòu)利率大于債券投資收益而
導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；由于回購(gòu)操作導(dǎo)致投資總量放大，進(jìn)而放大基金組合風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)；債券回購(gòu)在對(duì)基金組合
收益進(jìn)行放大的同時(shí)，也放大了基金組合的波動(dòng)性（標(biāo)準(zhǔn)差），基金組合的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)加大；回購(gòu)比例越
高，風(fēng)險(xiǎn)暴露程度也就越高，對(duì)基金凈值造成損失的可能性也就越大。如發(fā)生債券回購(gòu)交收違約，質(zhì)押
券可能面臨被處置的風(fēng)險(xiǎn)，因處置價(jià)格、數(shù)量、時(shí)間等的不確定，可能會(huì)給基金資產(chǎn)造成損失。
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律
等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括直銷機(jī)構(gòu)和
其他銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因
此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購(gòu)買本基金
時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)
表現(xiàn)的保證。投資人在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》《基金合同》《基金產(chǎn)品
資料概要》等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、
資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
基金管理人建議基金投資者在選擇本基金之前，通過(guò)正規(guī)的途徑，如：招商基金客戶服務(wù)熱線
（4008879555），招商基金公司網(wǎng)站（www.cmfchina.com）或者通過(guò)其他非直銷銷售機(jī)構(gòu)、上海證券交
易所網(wǎng)站，對(duì)本基金進(jìn)行充分、詳細(xì)的了解。在對(duì)自己的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況、
收益預(yù)期和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等做出客觀合理的評(píng)估后，再做出是否投資的決定。投資者應(yīng)確保在投資本基
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金后，即使出現(xiàn)短期的虧損也不會(huì)給自己的正常生活帶來(lái)很大的影響。
基金管理人提請(qǐng)投資人特別注意，因基金份額拆分、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變
基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也
不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝?
投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)
險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
一、本次基金發(fā)售的基本情況
（一）基金名稱
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金
（二）基金簡(jiǎn)稱
基金簡(jiǎn)稱：招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF
證券簡(jiǎn)稱：科創(chuàng)債指
擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱：科創(chuàng)債ETF招商
認(rèn)購(gòu)代碼：551903
證券代碼：551900
（三）基金的類別
債券型證券投資基金
（四）基金運(yùn)作方式
交易型開放式
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（七）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
（八）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律
法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
（九）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
招商證券股份有限公司
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
電話：（0755）82960167
傳真：（0755）82960141
聯(lián)系人：黃嬋君
客戶服務(wù)電話：95565
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的直銷機(jī)構(gòu)
招商基金管理有限公司
3、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
具體名單詳見本公告“九、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)
購(gòu)的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位，具體名單可在
上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
（十）募集時(shí)間安排
本基金于2025年7月7日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。如上海證
券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的
情況及市場(chǎng)情況適當(dāng)調(diào)整發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
二、基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
（一）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)份額（S） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
S＜50萬(wàn)份 0.4%
50萬(wàn)份≤S＜100萬(wàn)份 0.2%
S≥100萬(wàn)份 每筆1000元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不超過(guò)認(rèn)購(gòu)份額0.4%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。投資者申請(qǐng)重
復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，須按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金募集期間發(fā)生的市場(chǎng)推廣、銷售、
注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
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基金管理人可以針對(duì)特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開展網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，詳見基金
管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
（二）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用計(jì)算公式與收取方式
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)傭金、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算
公式為：
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金=固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。
例：某投資人通過(guò)某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)100,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
確認(rèn)的傭金比率為0.4%，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購(gòu)資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×100,000×0.4%＝400.00元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×100,000×（1+0.4%）＝100,400.00元
即：某投資人通過(guò)某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)100,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
確認(rèn)的傭金比率為0.4%，該投資人需準(zhǔn)備100,400.00元資金。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
（1）通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)金額等
的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由基金管理人收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資人基金份額，具體金額以基金管
理人的記錄為準(zhǔn)。
例：某投資人通過(guò)基金管理人采用網(wǎng)下現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)100,000份本基金，假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金在募集期間
產(chǎn)生的利息為2.00元，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購(gòu)資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1.00×100,000×0.4%＝400.00元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×100,000×（1+0.4%）＝100,400.00元
即：某投資人通過(guò)基金管理人采用網(wǎng)下現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)100,000份本基金，假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金在募集期間
產(chǎn)生的利息為2.00元，該投資人需準(zhǔn)備100,400.00元資金，得到100,000份本基金基金份額。
（2）通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算與通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)
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購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算相同。
三、投資者開戶
（一）投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱上
海A股賬戶）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱上?；鹳~戶）。
開戶當(dāng)日無(wú)法辦理指定交易，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少2個(gè)工作日辦理開戶手續(xù)。
（二）如投資人已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
1、如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)
指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
2、當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無(wú)法進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少1
個(gè)工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（三）使用專用交易單元的機(jī)構(gòu)投資者則無(wú)需辦理指定交易。
（四）已購(gòu)買過(guò)由招商基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資人，其擁有的招商基金管理有
限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
（一）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
2025年7月7日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。
（二）認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
投資者直接通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)。
1、開立上海A股賬戶或上海基金賬戶。
2、在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
3、投資人可通過(guò)填寫認(rèn)購(gòu)委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報(bào)認(rèn)購(gòu)委托，可多次
申報(bào)，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
具體時(shí)間和認(rèn)購(gòu)手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年7月7日的9:00-16:00（當(dāng)日16:00之后的委托將作廢）。
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
（1）投資者通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)手續(xù)時(shí)須提交如下資料：
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
1）個(gè)人投資者提供身份證件原件及復(fù)印件；
2）機(jī)構(gòu)投資者提供企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體
或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；法定代表人授
權(quán)委托；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件（身份證、軍人證或護(hù)照）；
3）上海證券交易所A股賬戶卡或上海證券交易所證券投資基金賬戶卡（原件和復(fù)印件）；
4）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件；
5）填寫《招商旗下基金（ETF）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》(一式兩份（原件）)；
6）《招商旗下基金（ETF）網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
7）《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)客戶信息登記表》；
8）《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力調(diào)查問(wèn)卷/信息收集表》；
9）證券賬戶開戶辦理確認(rèn)單；
10）本公司直銷柜臺(tái)要求提供的其他有關(guān)材料。
（2）投資者應(yīng)在辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午16:30之前，將足額認(rèn)購(gòu)資金（含手續(xù)費(fèi)）匯入本公司指定
的任一直銷專戶。本公司的直銷專戶如下：
深圳直銷賬戶----賬戶一：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
開戶行：招商銀行股份有限公司深圳總行大廈營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：813189188810001
深圳直銷賬戶----賬戶二：
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：工商銀行深圳分行喜年支行
賬號(hào)：4000032419200009325
深圳直銷賬戶----賬戶三：
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：中國(guó)銀行深圳分行福田支行
賬號(hào)：756257923700
北京直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號(hào)：860189209810001
開戶行：招商銀行北京分行
上海直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號(hào)：216089179510001
開戶行：招商銀行上海分行
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
（3）注意事項(xiàng)：
1）投資者在銀行填寫劃款憑證時(shí)，請(qǐng)注明購(gòu)買的基金名稱和基金代碼；
2）若投資者的認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日16:30之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則以資金到賬
日作為受理申請(qǐng)日（即有效申請(qǐng)日）；
3）投資者在認(rèn)購(gòu)時(shí)不能使用招商基金管理有限公司的開放式基金賬戶，而需使用上海證券交易所A
股賬戶卡或上海證券交易所證券投資基金賬戶卡；
4）為了保證客戶資金及時(shí)準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)章的轉(zhuǎn)賬匯款回單復(fù)印件傳真至
我公司客戶服務(wù)部直銷柜臺(tái)：（0755）83196360、83199266；
5）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，招商基金管理有限公司及直銷網(wǎng)點(diǎn)清算賬
戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年7月7日，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
（1）開立上海A股賬戶或上?；鹳~戶。
（2）按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
（3）投資者可通過(guò)填寫認(rèn)購(gòu)委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的委托
申請(qǐng)書。
具體認(rèn)購(gòu)手續(xù)以基金管理人或各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、清算與交割
（一）本基金權(quán)益由登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過(guò)戶登記。
（二）通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不
折算為投資人基金份額，具體金額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，
不折算為投資人基金份額。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于
2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招
募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
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基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之
日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同
生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。登記
機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退還工作。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金
托管人和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：招商基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
設(shè)立日期：2002年12月27日
注冊(cè)資本：人民幣13.1億元
法定代表人：王小青
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
電話：（0755）83199596
傳真：（0755）83076974
聯(lián)系人：賴思斯
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)4層
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的直銷機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)：招商基金管理有限公司
招商基金機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部
地址：北京市西城區(qū)月壇南街1號(hào)院3號(hào)樓1801
電話：（010）56937404
聯(lián)系人：賈曉航
地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1088號(hào)上海招商銀行大廈南塔15樓
電話：（021）38577388
聯(lián)系人：胡祖望
地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈23樓
電話：（0755）83190401
聯(lián)系人：張鵬
招商基金直銷交易服務(wù)聯(lián)系方式
地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7028號(hào)時(shí)代科技大廈7層招商基金客戶服務(wù)部直銷柜臺(tái)
電話：（0755）8319635983196358
傳真：（0755）83196360
備用傳真：（0755）83199266
聯(lián)系人：馮敏
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
暫無(wú)。基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況變更網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并予以公告。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位辦理，具體名單可在上海證券
交易所網(wǎng)站查詢。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金。
（四）基金份額登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938991
聯(lián)系人：趙亦清
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、張?chǎng)┵?
聯(lián)系人：劉佳
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0003
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：曾浩、江麗雅
聯(lián)系人：曾浩、江麗雅
招商基金管理有限公司
2025年7月3日
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##$$$##招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同及招募說(shuō)明書提示性公告##$$$##
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金
合同全文和招募說(shuō)明書全文于2025年7月3日在本公司網(wǎng)站
（www.cmfchina.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。如有疑問(wèn)可撥
打本公司客服電話（400-887-9555（免長(zhǎng)途費(fèi)））咨詢。
本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資
產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。請(qǐng)充分了解本基金
的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，審慎做出投資決定。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2025年7月3日
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf